每日经济新闻

    近一个月7家基金销售机构被警示,监管重拳出击四大违规乱象

    2023-04-10 06:45

    每经AI快讯,基金销售的监管正在日趋严格,近日,各地证监局纷纷重拳出击,对违规的相关金融机构采取行政监管措施。 记者梳理发现,截至4月7日,仅近一个月以来,各地证监局就对7家金融机构出具了关于基金销售违规的行政监管措施决定书,监管方向主要聚焦人员管理、宣传推介、合规风控、考核激励四大方向,如部分机构的基金销售业务人员、合规风控人员未取得基金从业资格,个别销售人员在不清楚投资者风险承受能力的情况下宣传推介基金等。 对于上述基金销售乱象,各地证监局也在行政监管的决定书中表示,各家基金销售机构应严格对照基金销售相关法律法规,进一步完善相关制度流程,增强合规管理能力,执行合规管理要求,强化人员资质管理,杜绝上述问题再次发生。(证券时报)

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