每日经济新闻

    多家券商债券承销“栽跟头”,内控问题引监管关注

    2023-03-20 06:56

    每经AI快讯,券商债券承销业务内部控制是否完善,是监管部门重点关注的问题之一。 记者获悉,近期某地方证监局内部梳理投行内控现场检查中出现的问题,注意到有券商做债券项目时不仅低价承销,还违规承诺利率,甚至向发行人支付保证金。在监管部门人士看来,上述现象反映相关券商的债券内控存在问题。 近年来,各地方证监局、沪深交易所加强了对债券承销业务的监管。据证券时报记者不完全统计,今年以来,至少有5家券商在债券承销业务上“栽跟头”。(证券时报)

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