多家券商债券承销“栽跟头”，内控问题引监管关注

2023-03-20 06:56

每经AI快讯，券商债券承销业务内部控制是否完善，是监管部门重点关注的问题之一。记者获悉，近期某地方证监局内部梳理投行内控现场检查中出现的问题，注意到有券商做债券项目时不仅低价承销，还违规承诺利率，甚至向发行人支付保证金。在监管部门人士看来，上述现象反映相关券商的债券内控存在问题。近年来，各地方证监局、沪深交易所加强了对债券承销业务的监管。据证券时报记者不完全统计，今年以来，至少有5家券商在债券承销业务上“栽跟头”。（证券时报）