央行开出2023年首批罚单两家券商合计被罚款超2700万元

2023-02-10 21:30

每经AI快讯，2月10日，中国人民银行披露2023年首批罚单。据央行披露的行政处罚公示，中信证券因存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等3项违法行为，被处以罚款1376万元。中信建投证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户和假名账户等3项违法行为，被处以罚款1388万元。