每经编辑 段炼
据央视新闻12月26日报道，2022年5月，市场监管总局依据《反垄断法》对知网涉嫌实施垄断行为立案调查。调查期间，市场监管总局成立专案组，依法扎实高效、稳妥有序推进案件查办，对知网进行现场检查，获取大量证据材料；对其他竞争性平台和大量用户广泛开展调查取证；对本案证据材料进行深入核查和大数据分析；组织专家反复深入开展研究论证；多次听取知网陈述意见，保障其合法权利。
经查，知网在中国境内中文学术文献网络数据库服务市场具有支配地位。2014年以来，知网滥用该支配地位实施垄断行为。
一是通过连续大幅提高服务价格、拆分数据库变相涨价等方式，实施了以不公平的高价销售其数据库服务的行为；
二是通过签订独家合作协议等方式，限定学术期刊出版单位、高校不得向任何第三方授权使用学术期刊、博硕士学位论文等学术文献数据，并采取多种奖惩措施保障独家合作实施。
调查表明，知网实施不公平高价、限定交易行为排除、限制了中文学术文献网络数据库服务市场竞争，侵害了用户合法权益，影响了相关市场创新发展和学术交流传播，构成《反垄断法》第二十二条第一款第（一）项、第（四）项禁止的“以不公平的高价销售商品”和“没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易”的滥用市场支配地位行为。
根据《反垄断法》第五十七条、第五十九条规定，综合考虑知网违法行为的性质、程度、持续时间和消除违法行为后果的情况等因素，2022年12月26日，市场监管总局依法作出行政处罚决定，责令知网停止违法行为，并处以其2021年中国境内销售额17.52亿元5%的罚款，计8760万元。同时，坚持依法规范和促进发展并重，监督知网全面落实整改措施、消除违法行为后果，要求知网围绕解除独家合作、减轻用户负担、加强内部合规管理等方面进行全面整改，促进行业规范健康创新发展。
图片来源：视觉中国-VCG111362786580
据国家市场监管总局，当事人（知网）的市场份额超过50%，具有较强市场力量。
一是从数据库服务收入看。2014—2021年，在中国境内中文学术文献网络数据库服务经营者合计服务收入中，当事人市场份额分别为59.95%、58.62%、63.27%、66.91%、66.99%、65.22%、68.03%、69.38%，均超过50%。
二是从文献下载量看。文献下载量反映了用户对数据库服务的实际使用情况。根据调查获取的数据，用户通过当事人数据库服务平台实现的全文下载量由2014年的7.69亿次增加到2021年的17.4亿次，超过76%的中文学术文献全文下载来自当事人平台。
同时，相关数据表明当事人具有较强市场力量。当事人数据库收录了95%以上正式出版的中文学术文献，数量最多、最全。当事人收录的学术资源质量更高，以北京大学中文核心期刊为例，截至2022年5月，与当事人合作的北京大学中文核心期刊共1906种，占总数的96.7%。与当事人就博硕士学位论文进行合作的985、211、“双一流”高校共计136家，占总数的91.89%。
此外，截至2022年5月，当事人拥有机构用户2万多家，个人注册用户1.23亿人；当事人覆盖90%以上的高校用户，其他类型用户覆盖率均在60%以上。
相关市场高度集中，当事人长期保持较强竞争优势。根据数据库服务收入市场份额，2014—2021年，中国境内中文学术文献网络数据库服务市场的HHI指数（赫芬达尔—赫希曼指数）分别为4685.91、4629.60、4939.03、5212.03、5231.21、5112.65、5366.28、5488.13，显示相关市场高度集中，呈现一家独大的市场格局。当事人市场份额最高且整体呈增长趋势，长期保持较强竞争优势。
当事人具有较强的市场控制能力。当事人作为中国境内最大的学术文献网络数据库服务经营者，具有影响和决定交易价格等关键交易条件的能力。当事人在与用户的商业谈判中，具有很强的议价能力。当事人数据库服务价格明显高于其他竞争者，且连年较大幅度上涨，大量用户仍购买当事人数据库服务，部分用户在停用后，又只能再次续订。2014—2021年，在当事人数据库服务持续涨价的情况下，机构用户数量仍保持年均2%的增长。同时，机构用户普遍希望与当事人开展长期合作维持价格基本稳定，但当事人基本以一年为限签订合同，并在续签合同时提高价格，体现了当事人对市场具有很强控制能力。同时，当事人掌握大量核心学术资源，对不同边用户能够产生很强的跨边网络效应，不断增强对市场和用户的控制能力。
当事人具有较为强大的财力和先进的技术条件。2021年，当事人营业收入为17.52亿元，较强的财力可以支撑当事人开展研发、开拓市场。当事人面向50多个行业设立分公司，并在各个省（自治区、直辖市）均设立分公司或办事处，共有1000余人的销售团队。当事人掌握海量的中文学术文献数据，在全国设有9个数据加工基地，具有较为先进的数据处理设施和较强的数据处理能力。当事人具有较为先进的数据库检索和资源整合技术，有数百名专业的技术工程师团队，以及100余项具有自主知识产权的各类数字出版技术，涉及知识库技术、文献检索、内容标引、知识挖掘、自然语言理解、机器翻译、学术不端检测等各领域。
用户对当事人高度依赖。一是当事人数据库服务具有很强的跨边网络效应，学术期刊出版单位和高校等用户主要通过当事人数据库服务进行网络出版发行，使用数据库服务的用户主要通过当事人数据库查阅、下载中文学术文献。当事人数据库服务平台汇集了大量用户资源，具有很强的锁定效应。二是当事人数据库服务与国内学术评价高度关联。学术期刊出版单位普遍表示对当事人高度依赖，由于当事人数据库服务具有事实上的学术评价功能，学术文献被当事人数据库收录以及引用、下载的情况，可以衡量学术影响力。当事人可以提供相关文献引用率、转载率等数据，并与国内主要学术评价体系关联，成为评价学术影响力的重要依据。国内高校、科研院所在评价、评级管理中，普遍将研究成果被当事人收录作为基本考核要求，进一步增强了用户对当事人的依赖程度。三是当事人数据库服务用户黏性强。高校、科研院所普遍表示在校师生和研究人员对当事人数据库服务高度依赖。学术期刊出版单位等用户普遍表示转向其他数据库服务会失去广泛的读者基础，进而影响学术传播和学术影响力。机构及个人用户普遍表示，由于当事人数据库服务与学术评价评级深度关联，转向其他平台将面临学术评价、职称评定等多方面障碍。因此，用户转向其他数据库服务平台的成本很高、难度较大。
相关市场进入难度大。中文学术文献网络数据库服务同时具有知识产权产品、互联网信息服务、网络出版服务等多重属性。经营者进入中国境内中文学术文献网络数据库服务市场，需要取得《网络出版服务许可证》《电子出版物出版许可证》等资质方可开展经营。同时，中文学术文献网络数据库服务需要获得足够数量的学术文献资源和用户，才能实现有效市场进入，新进入者达到用户临界规模难度大。此外，潜在进入者还面临获取著作权许可以及用户习惯难以改变、用户转换成本高等问题，进入市场的难度较大。
当事人在关联市场具有显著优势。当事人围绕中文学术文献网络数据库服务，研究开发了一系列系统或平台，包括学术不端检测系统、期刊采编平台等。以学术不端检测系统为例，与其他主要竞争性平台相比，当事人学术不端检测系统具有显著技术优势，已成为国内学术期刊出版单位、高校、科研院所和个人用户普遍使用的检测工具。当事人在数据库关联市场的优势，巩固和增强了其市场力量。
综上所述，根据《反垄断法》第二十三条、第二十四条规定，本机关综合认定当事人在中国境内中文学术文献网络数据库服务市场具有支配地位。
据每经记者此前梳理，凭借着在国内高校市场的占有率和不断上涨的收费，知网最近五个会计年度内的毛利率稳定在50%以上。
2021年年报显示，报告期内，同方知网净利润约为1.94亿元，毛利率53.35%。
图片来源：同方股份2021年年报
53.35%的毛利率是个什么概念？据Wind金融终端数据，该毛利率在A股所有有可比数据的4690家上市公司中，排名为574名，位于前12.24%公司内，超过近九成（87.76%）的上市公司。
那么，知网53.35%的毛利率从何而来？是什么样的盈利模式，能让知网每年揽近2亿元的净利润？
（1）用户数据库采购费动辄上百万
知网官网信息显示：CNKI（China National Knowledge Infrastructure，CNKI）是中国最大的学术资源渠道商。主要市场包括高校、公共图书馆、科研单位、创新型企业、医院、农业技术协会等。高校市场的占有率为100%，其他主要市场的占有率为60%以上。
图片来源：知网
机构用户采购知网数据库，通常一年动辄花费上百万。每经记者4月下旬在采购网站上看到，多所高校该月发布了2022年度采购CNKI数据库服务的公告。例如：
复旦大学CNKI数据库2022年成交价82.5万元、中国矿业大学（北京）CNKI数据库2022年成交价约107万元、浙江大学拟采购CNKI数据库预算是112万元、西南民族大学CNKI数据库2022年成交价116万元、北京科技大学CNKI数据库2022年成交价130万元……
图片来源：采购公告页面截图
除了高校外，还有银行、医院、省市社科院近期也在知网上公示了2022年度使用CNKI数据库服务的采购合同。其中，中国农业科学院农业信息研究所2022年订购CNKI系列文献资源项目中标价格是115万元。
（2）订阅费连年上涨
近年来，知网续订费用年年攀升也屡被学术机构诟病。
今年4月，因数据库续订费用高昂，中科院考虑暂停使用知网的消息登上了热搜。
据网传截图，中科院文献情报中心的信息显示，CNKI数据库对续订价格始终维持较高涨幅，2021年，中科院集团CNKI数据库订购总费用达到千万级别，成为该集团资源引进中的“巨无霸”。因此，中科院文献情报中心正考虑通过维普期刊数据库和万方学位论文数据库，对CNKI数据库形成替代保障。
实际上，不堪此等重负的不只是中科院集团一家。近十年来，包括北京大学、武汉理工大学、南京师范大学在内的6所高校，都曾因续订费用上涨幅度较高而一度宣布停用知网。
2016年，武汉理工大学在当时的一份声明中称，2000年以来，同方知网公司的报价每年涨幅都超过10%，2012年涨幅高达24.36%。从2010年到2016年，年平均涨幅为18.98%。
“知网会根据所定专辑（子库）的情况来定价，在订购内容不变的情况下，每年有5%~10%的涨幅。”北京某高校数据库订购人士在接受每经记者微信采访时表示，知网对他所在的学校的价格涨幅，近三年平均维持在6.5%左右。
每经记者通过相关采购网查询发现，北京语言大学的知网数据库采购费用，2019年为44.5万元；2020年为50.5万元，同比涨幅为13.5%；2021年为56.5万元，同比涨11.9%；2022年约为65.5万元，同比涨15.9%。近三年年均涨幅在13.8%左右。
复旦大学的知网数据库采购费用，2019年约为75.49万元；2020年度约为78.48万元，同比涨幅约为4%；2021年度约为80.05万元，同比涨幅约2%；2022年度约为82.5万元，同比涨约3.1%。近三年年均涨幅在3%左右。
对于涨幅问题，上述数据库订购人士进一步对每经记者解释说：“有时也存在小于5%的时候。对不同规模学校的定价和涨幅或许不一样，应该是和销售策略、甲乙双方谈判都有关系。”
当被问及对知网所定价格如何看时，他对每经记者表示，“不合理之处是基数较高，且每年都要有不同程度的涨幅，而其他中文数据库价格比较稳定。主要是因为知网在师生中的影响力，图书馆、学校不会轻易停订，所以在价格方面比较强势。”
记者发现，单纯从价格来看，与市面上的其他数据库对比，知网的确要高出一截。据中南民族大学图书馆13个数据库采购项目成交结果公告，知网成交金额达到72.4万元，而超星数图为23.1万元，万方为13万元。从该校的采购情况来看，知网数据库的价格分别是超星数图和万方的3倍和5倍。
据上述人士表示，“知网平台汇聚的文献一方面是类型比较全，二是量比较大。相对来说，综合检索也方便一些。类型多了，他们销售的时候按专辑类型来卖，也就贵了。”
（3）查重服务贡献收入
每经记者注意到，知网的查重服务也是其收入的贡献板块之一。曾有知网人士向《南方周末》透露：知网三分之二的收入来自数据库，剩余三分之一里很大一部分靠“查重费”。
论文查重是众多高校学子毕业路上绕不过去的一道关卡，通常来说，需要将毕业论文与现有数据库进行对比，确保其文章与已有论文的重合度满足学校规定范围。
据教育部数据，2021年全国有高等学校3012所。而知网在学术不端查重系统的介绍中称，99%以上高校都是其付费用户。除了知网，维普和万方等国内学术数据库也是一些学校查重的合作方。
2019年年初，青年演员翟天临的学术造假事件中，网友对其2783字的小论文进行查重，这篇论文当时在知网查重需要花费68元。而按照维普与万方查重系统的收费标准，同样字数的论文在维普仅需12元、在万方仅需7.8元。
图片来源：万方论文检测系统官网
图片来源：维普论文检测系统官网
随后，知网官方微信公众号发布公告称，自5月13日国家市场监督管理总局对知网涉嫌垄断立案调查以来，我们全力配合，深刻反省，全面自查。今天，我们收到《国家市场监督管理总局行政处罚决定书》，对此处罚，我们诚恳接受，坚决服从。
我们认真学习贯彻党的二十大精神，以习近平总书记关于学术资源信息平台的重要讲话精神为根本遵循，在广泛征求意见的基础上，制定了彻底整改独家合作、大幅降低服务价格、保护作者合法权益、持续优化相关服务、全面加强合规建设等15项整改措施。现予以公布，接受社会监督。
一、彻底整改与期刊、高校的独家合作
1、推进行业非独家合作模式。积极倡导并主动推进行业放弃独家授权权利，探索平等合作、共赢发展的非独家合作模式。
2、解除独家合作协议。停止新签续签独家合作协议，积极主动与期刊、高校协商尽快解除现有独家合作协议。
二、大幅降低数据库服务价格
3、降低销售价格。用户的学术文献数据库服务实际成交价格三年内下调30%以上，降价不降低服务质量。
4、完善定价机制。依据公平、合理、无歧视原则，建立科学、公开、透明的服务定价机制。取消“并发用户数”计价方式，以成本为基础，合理制定服务价格。
5、纠正不合理销售模式。全面取消各类“个刊”、“单刊”，停止拆分数据库单独销售的模式。
6、建立价格沟通机制。以用户为中心，成立用户委员会，建立数据库服务价格调整用户沟通机制。
7、扩展免费服务项目。进一步扩大过刊免费范围，免费开放“高校用户校外访问系统”。
8、强化平台公益属性。坚持把社会效益放在首位，确立“服务科技创新、促进学术传播、承担社会责任”的发展定位，平衡好平台的商业性和公益性。
三、保护作者合法权益
9、依法获得著作权人授权。着力解决知网与著作权人，以及期刊、高校等主体之间的授权链条不完整、不规范问题，依法合规取得著作权人授权。
10、完善稿酬支付办法。与上游期刊社完善文献作者稿酬支付办法，为作者提供线上线下相结合、方便快捷的稿酬申请、结算和发放渠道；与行业协会、著作权集体管理组织协商制定著作权保护实施方案并予以严格落实。
11、健全作者服务机制。成立作者服务中心，开发作者服务平台，切实保护作者合法权益。
四、持续优化相关服务
12、开放个人论文查重服务。回应广大师生和科研人员合理需求，面向个人开放论文查重服务，定价不高于市场主流产品。
13、提升学术不端检测技术水平。完善学术不端检测系统的技术手段、规则算法、数据来源、版权保护等，有效提升用户学术不端检测质量。
五、全面加强合规建设
14、健全合规管理体系。建立并完善企业全方位、全流程的合规管理体系，加强对业务行为的有效管控。
15、加强合规风险管理。设立合规管理部门，开展反垄断和版权合规风险筛查，完善合规咨询、审查、培训和考核机制，确保依法合规开展经营。
作为平台企业，我们将坚定“服务科技创新、促进学术传播、承担社会责任”的发展定位，坚守“以用户为中心”的经营理念，自觉维护公平竞争秩序，努力将知网打造成中国特色、世界一流的学术资源信息平台。
编辑|段炼 杜波
校对|卢祥勇
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