证券业“强监管”立体执法仍在持续，又有三家券商被罚

每经AI快讯， 12月5日，深圳证监局、浙江证监局一口气开出多张罚单，涉及五矿证券、中天证券、金元证券等多家券商，违规行为包括违规操作客户证券账户、为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务、违规兼职、公司知情不报等等。

值得注意的是，今年以来，证监会对券商的监管进一步加强，罚单也较往年同期有所增加。数据显示，监管在上半年向各券商、从业人员及营业部开出了176家罚单，涉及64家券商，其中过半罚单是“一案双罚”，指向券商营业部及从业人员。

多位业内人士表示，今年以来，监管密集披露证券公司及相关人员违规行为，不断出台制度督促“看门人”归位尽责，再度彰显了“强监管”决心。作为证券市场主力军，券商担任着资本市场“看门人”的重要角色，券商应该压实中介机构“看门人”责任，规范业务合规问题，使其服务资本市场和实体经济的能力不断提高。（中国基金报）