实控人窗口期增持 赣锋锂业致歉：配偶误操作，不存在内幕交易

10月31日晚间，赣锋锂业（SZ002460，股价85.76元，市值1729.6亿元）发布《关于实际控制人在窗口期误操作买入公司股票及致歉的公告》。公告称，实际控制人之一的熊剑浪因其配偶操作失误，于10月28日买入公司股票2.59万股，成交价格77.2元/股。

赣锋锂业公告称，10月31日为公司第三季度报告的公告日，因此上述行为构成窗口期买卖公司股票，违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022年修订）》的有关规定。

本次增持后，熊剑浪持有公司股份约634.9万股，占公司总股本的0.31%。截至11月1日收盘，赣锋锂业报85.76元，涨8.53%。

窗口期违规增持股票

赣锋锂业于10月30日晚间披露了2022年三季报，根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022年修订）》，上市公司董监高在季度报告发布前十日内不得买卖本公司股票。

赣锋锂业2021年年报显示，熊剑浪在公司担任营销中心总监，为实际控制人李良彬家族成员。10月28日，熊剑浪配偶登入其证券账户并买入公司股票2.59万股，成交价格77.2元/股，涉及金额约200万元。

11月1日下午，记者多次拨打赣锋锂业公开电话，但未能接通，截至发稿未获回复。

公司在公告中解释道，上述股票交易系熊剑浪配偶操作失误导致，不存在因提前获悉内幕信息而交易公司股票的情况，本人及配偶亦不存在主观故意。熊剑浪主动告知公司并向公司董事会进行检讨，特向广大投资者致以诚挚的歉意，承诺持有的股票在买入之日起六个月内不卖出。

尽管业绩表现优异，但赣锋锂业在合规方面似乎却做得不是很好，今年以来多次受到监管关注。

今年2月，赣锋锂业与上海聚锦归企业管理合伙企业（有限合伙）共同投资设立新余赣锋矿业有限公司，上市公司出资 10.85 亿元人民币，持有赣锋矿业62%的股权，但赣锋锂业未及时履行事项的披露义务，收到深交所问询函。

7月，赣锋锂业因涉嫌A股某上市公司股票二级市场内幕交易，收到证监会《立案告知书》（编号：证监立案字0252022001号），主要原因是在与江特电机洽谈并购事宜期间，购买了公司股票。

上市公司违规交易屡有出现

《每日经济新闻》记者梳理发现，下半年来多家公司董监高或其配偶涉及“窗口期”违规或短线交易。

四川美丰（SZ000731，股价7.98元，市值46.74亿元）职工监事刘志刚在7月6日买入了公司股票1000股，涉及金额9390元，四川美丰于7月15日发布了2022年半年度业绩预告。8月30日，北方华创（SZ002371，股价264.92元，市值1400亿元）披露2022年半年报，公司董事张建辉于8月9日通过深圳证券交易所交易系统买入100股公司股票，涉及金额为3.08万元。

相比上述两家公司，五方光电（SZ002962，股价11.39元，市值33.43亿元）董事奂微微的违规交易金额则更值得关注，8月30日五方光电公告称，公司董事、高管奂微微在执行减持计划的过程中，误将卖出1万股操作为买入，错误买入公司股票1万股，同日，奂微微减持股票99万股，金额达到1730余万元，因此涉及1万股的卖出行为构成短线交易。

按照中国证监会和沪深交易所发布的相关规定，上市公司董监高的交易“窗口期”主要包括“上市公司年度报告、半年度报告公告前三十日内；上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内”。

此外，“自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内”以及中国证监会和交易所规定的其他期间也算窗口期。

窗口期违规交易和短线交易向来是市场关注的焦点之一，也是监管重点关注的领域。上海东方剑桥律师事务所律师娄霄云通过微信告诉《每日经济新闻》记者，“赣锋锂业200万的交易本质上不会造成太大影响，但是反映出董监高对上市规则和监管相关规定认知的不足，背后加大了上市公司违规的风险。”