涉及五项违规行为！深圳盛世国盈资本及法人、总经理被出具警示函

近日，深圳证监局公布了此前对深圳盛世国盈资本管理有限公司、周嵘、张怡飞出具警示函措施的决定，经查公司存在未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等五项违规行为。

深圳盛世国盈资本在股权投资领域涉及广泛，参股多只私募股权投资基金并参股北京智慧万联网络科技有限公司，不过旗下投资基金部分经营状态已注销，此前亦有因相关机构及责任人下落不明而致法院诉讼无法正常进行，相关文件以公告形式传达。

盛世国盈五项违规

10月10日，深圳证监局公布了此前关于深圳盛世国盈资本管理有限公司（下称“盛世国盈资本”）的处罚通告，对公司以及周嵘、张怡飞采取出具警示函措施的决定。

启信宝查询显示，盛世国盈资本成立于2015年9月30日，工商信息显示，经营范围涉及投资管理、受托管理股权投资基金、股权投资等。北京盛世纵横企业顾问有限公司、广州安托科技发展有限公司分别持股51%、49%。

根据深圳证监局通报，经查，盛世国盈资本在从事私募基金业务活动中，存在未采取问卷调查等方式对个别私募基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对个别私募基金进行风险评级、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息、未根据中国证券投资基金业协会规定及时填报并定期更新从业人员有关信息、未保存部分投资者适当性管理资料的情形。

上述五项内容违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款、第十七条、第二十四条、第二十五条第一款、第二十六条规定的相关规定，当局对相关责任人作出处罚。

其中，周嵘于2015年9月30日至今担任盛世国盈法定代表人、执行董事，于2018年10月1日至今兼任盛世国盈总经理，对公司未根据中国证券投资基金业协会规定及时填报并定期更新从业人员有关信息的违规行为负有责任。

张怡飞于2015年10月1日至2018年9月30日期间担任盛世国盈总经理，对公司未采取问卷调查等方式对个别私募基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对个别私募基金进行风险评级、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息、未保存部分投资者适当性管理资料等违规行为负有责任。

参股多只基金并投资万联网络

在经营范围中，盛世国盈资本业务涉及股权投资，记者注意到，从直投到参股基金，其认缴金额规模至少已在3000万。

根据启信宝的统计，盛世国盈资本对外投资过多只基金并直接参与投资北京智慧万联网络科技有限公司。

其中，深圳中盈凯达股权投资中心（有限合伙）成立于2016年，注册资本2138万元，盛世国盈资本投资比例达到87.51%，统计认缴规模达1871万人民币；深圳安众信盈股权投资中心（有限合伙）注册资本4487万元，成立于2016年，盛世国盈资本投资比例达25.18%，认缴1130万元。

这两只参股的股权基金认缴规模总计已达3000万元以上，此外，还参与深圳安源乐富投资中心（有限合伙）投资，认缴700万，投资比例达到17.49%。而在直投方面，参股北京智慧万联网络科技有限公司，不过认缴金额仅6.275万元，投资比例占1.12%。

不过，从盛世国盈资本自身风险信息中，记者发现，其参股或投资的基金或企业当中，有涉及被告信息，且出现过下落不明的情形。

根据深圳市中级人民法院今年6月9日的公告内容，张怡飞、深圳安众信盈股权投资中心（有限合伙）、盛世国盈资本及深圳安托恒源基金管理有限公司被起诉，但因上述四方下落不明，依法被法院将起诉副本及相关应诉文件等进行公告传达。

此外，记者注意到，盛世国盈资本旗下参股基金当中，部分对外投资基金现已被注销。启信宝显示，盛世国盈资本参股基金当中，深圳安众信盈股权投资中心（有限合伙）此前投资与广州工信亿安股权投资合伙企业（有限合伙）1250万元人民币，投资比例达25%，不过这家成立于2017年的企业现经营状态已变为“注销”。

封面图片来源：摄图网_500219111