两家私募被深圳证监局出具警示函

每经AI快讯，8月10日，深圳证监局官网披露，该局对深圳飞马金融控股有限公司（下称“飞马金控”）、深圳市财富森林资产管理有限公司（下称“财富森林”）及相关负责人采取出具警示函的决定。

深圳证监局表示，深圳飞马金融控股有限公司在从事私募基金业务活动中，存在向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益、从事“募新还旧”损害投资者利益的投资活动的情形。同时，王成祥于2016年12月22日至2020年4月21日担任飞马金控的法定代表人、执行董事、总经理，对公司上述违规行为负有责任。深圳证监局决定对飞马金控、王成祥采取出具警示函的行政监管措施。

经查，深圳市财富森林资产管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、私募基金产品募集完成后未按规定在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续的情形。同时，蒋宁于2017年10月18日至今担任财富森林的法定代表人、总经理、执行董事，对财富森林上述违规行为负有责任。深圳证监局决定对财富森林、蒋宁采取出具警示函的行政监管措施。