北京监管局：对广发期货北京营业部采取责令改正监管措施

2022-08-04 11:13

每经AI快讯，证监会北京监管局发布公告，经查，广发期货有限公司北京营业部存在以下违规事实：一是对录音系统管理不到位，且未向监管局提供完整的录音资料，违反了《期货公司监督管理办法》第一百条的规定；二是未充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定，未对客户实际控制关系账户的申报和变更进行有效管理，违反了《期货公司监督管理办法》第六十二条的规定。按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，北京监管局决定对该营业部采取责令改正的监管措施。（证券时报）