震惊！某券商员工违法“炒股”交易近147亿，盈利超5400万！什么情况？

近日，中国证监会上海监管局披露了行政处罚决定书 沪〔2022〕3号。

图片来源：中国证监会上海监管局

处罚书显示，2013年9月24日至2020年6月3日期间，先后任职上海海通证券资产管理有限公司研究员、投资经理、权益投资部副总监（主持工作）的刘某，先后利用“秦某珍”海通证券信用账户、“许某兰”海通证券信用账户、“周某玲”海通证券信用账户、“王某华”海通证券普通账户及“毛某东”海通证券信用账户（以下简称“秦某珍”等5个证券账户）持有、买卖股票，通过刘某个人使用的手机和电脑设备委托下单共计24623笔，占总委托下单笔数的89.37%，违法“炒股”交易约146.82亿元，盈利约5463.87万元。

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证监会上海监管局认为刘某作为证券从业人员，利用“秦某珍”等5个证券账户持有、买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。

最终，证监会上海监管局责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得约5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款。刘某及其代理人在两次听证会和陈述、申辩材料中提出罚款金额过高，远超当事人承受能力。证监会上海监管局认为，对刘某处罚建议已综合考虑了违法事实、情节与社会危害程度等因素，确定的处罚幅度适当。

每日经济新闻综合自中国证监会上海监管局

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