德邦证券债券自营业务部门时任负责人被约谈

2022-06-30 22:23

每经AI快讯，日前，上海证监局官网挂出一则行政监管措施，对德邦证券时任债券自营业务部门负责人采取监管谈话措施。2019年上半年，德邦证券在开展债券投资交易过程中，存在公司自营违规为德邦基金管理有限公司代持相关债券，未对相关交易存在的利益冲突进行审批的情形，反映出公司内部控制不完善。上海证监局认为，郭某炜作为公司时任分管债券自营业务高级管理人员和债券自营业务部门负责人，对上述违规行为负有领导责任。（上证报）