向多国官员行贿，操纵美国石油基准价格…全球大宗商品巨头“认罪”，罚款或达100亿

此前曾被传闻参与年初“史诗级”伦镍大战的主角——嘉能可，近日再次登上媒体头条。

据外媒报道，全球矿业及大宗商品交易巨头嘉能可承认在英美等国的贿赂及操纵市场等罪行。它将支付高达15亿美元的罚金，以结束这一困扰其多年的调查。

据英国《金融时报》等媒体报道，在美国、英国、巴西三国的联合调查之下，全球大宗商品巨头嘉能可（Glencore）多年来的腐败行为曝光，引发全球市场关注。

向多国官员行贿

据财联社，大宗商品巨头嘉能可近日承认了一系列指控，包括在南美和非洲行贿，以及操纵美国燃油市场的价格，该公司表示将支付约15亿美元（约100亿元人民币）来解决美国、英国和巴西对其多年来的调查。

当地时间周二（5月24日），嘉能可总法律顾问Shaun Teichner对纽约联邦法官表示，嘉能可国际公司(Glencore International AG)在知情的情况下，参与了违反《反海外腐败法》的行动，向政府腐败官员行贿。

在几乎同时举行的伦敦听证会上，嘉能可的律师表示，嘉能可英国能源有限公司(Glencore Energy UK Ltd.)将对七项贿赂和国际腐败指控认罪。

据悉，伦敦法院将在6月21日的宣判听证会上公布对嘉能可的处罚，而纽约法院的初步判决日期定于10月3日。

本周二，英国严重欺诈办公室（SFO）指控嘉能可集团旗下子公司—嘉能可英国能源公司—在喀麦隆、赤道几内亚、科特迪瓦、尼日利亚和南苏丹的石油业务中，涉嫌七起以营利为目的的行贿和腐败案件。

SFO在声明中表示，案情涉及“嘉能可的代理商和员工在公司批准下，为了获得非洲石油业务的优先权而行贿超2500万美元”。

巴西联邦检察官办公室则指控嘉能可涉及一项名为“Operation Car Wash”的腐败调查，牵扯到国家控股的巴西石油公司和巴西国家石油公司。

此外在美国，嘉能可在两起单独的刑事案件中认罪。其中一个案件涉及长达十年的行贿举动，而另一个案件则是嘉能可美国大宗商品交易部门参与的一项操纵美国石油基准价格的行动。美国商品期货交易委员（CFTC）调查表示，在2007年-2018年，该公司交易员试图操纵四个美国实物石油基准价格，对以这些价格为基准的期货和掉期交易利润造成影响。

值得注意的是，据券商中国援引外媒报道，嘉能可的高管们使用“Newspapers（报纸）”和“Chocolates（巧克力）”等暗号，从非洲和拉丁美洲的行贿腐败中获得了惊人的回报率。

据美国司法部称，2007年至2018年，这家瑞士大宗商品公司向尼日利亚官员行贿5200万美元，获利1.24亿美元。在喀麦隆，回报甚至更好，2100万美元的贿赂带来了6700万美元的利润。在科特迪瓦，400万美元的投资带来了3000万美元的利润。

检察官表示，该公司还向巴西和委内瑞拉的官员支付了报酬，以赢得与巴西石油公司的有利合同，并从委内瑞拉国家石油公司（PDVSA）获得了特殊待遇。

 

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据外媒报道，根据一份法庭文件，该行贿案涉及嘉能可公司的最高层。但是，尽管美国司法部长梅里克·加兰（Merrick Garland）已将追究个人对公司欺诈的责任列为优先事项，但在公告和解中，没有任何高管受到指控。

值得一提的是，根据一份法庭文件，嘉能可英国分公司的员工还“使用编码语言隐藏他们对贿赂付款的讨论”，称其为“报纸（newspapers）”、“期刊（journals）”或“页面（pages）”。

据报道，在2018年11月前后的电子邮件往来中，一名身份不明的交易员告诉一名西非代理商，需要支付9万美元用于“报纸阅读材料”——这指代的是，行贿以虚假的低估燃油价值。随后，这名西非代理商回复称：“报纸将由他亲自递送”。

2月时就预留了15亿美元罚款准备金

今年2月份，嘉能可表示，公司为解决多国调查，曾预留了15亿美元的准备金。其中包括向美国当局支付的11亿美元、向巴西检察官支付的4000万美元，以及将在判决听证会上最终敲定的应付给英国的金额。本周二该公司表示，预计罚款总额不会与预留金额“有实质性差异”。

据报道，美国司法部还将在嘉能可安插两个独立的合规监督员，为期三年，以检查其内部控制情况。

另外，嘉能可仍在接受巴西、瑞士和荷兰当局的调查。

公开资料显示，嘉能可是全球最大的大宗商品交易商，且是目前全球最大锌生产商、第三大铜矿开采商，以及最大的钴供应商。据前瞻经济学人2020年数据，嘉能可掌握着全球钴矿探明储量的25%，每年钴矿产量占到全球产量的30%左右，对于全球钴供给有决定性的影响力。

值得注意的是，对嘉能可来说，15亿美元可以说是微不足道。根据分析师的预计，得益于大宗商品价格飙升，嘉能可今年的利润预计将超过170亿美元。

编辑| 孙志成 杜恒峰 杜波

校对| 何小桃

每日经济新闻综合自券商中国、财联社等

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