4月13日，中国证券业协会发布《关于中国证券业协会2022年重点课题研究申报的通知》，通知全文如下：
关于中国证券业协会2022年重点课题研究申报的通知（中证协发〔2022〕74号）
各会员单位、各类研究机构：
为履行好《证券法》赋予的“组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究”职责，凝聚研究力量服务实体经济与国家发展战略，助力“十四五”时期中国特色资本市场建设和证券业高质量发展，加强金融证券领域战略性、前瞻性、基础性、针对性问题研究，增强政策储备，促进研究交流，中国证券业协会（以下简称“协会”）拟组织开展2022年重点课题研究工作。各会员单位、各类研究机构等可积极参加研究课题申报。相关要求如下：
一、重点课题申报要求
（一）研究主题
全面注册制下资本市场与证券行业高质量发展
（二）参考选题
申报单位可选择以下拟定的参考选题进行申报，也可自行拟定与研究主题相关的其他题目进行申报。申报题目应聚焦当前资本市场等金融领域的重点、难点及亟待解决的问题，注重理论研究与实践研究相结合，宏观与微观相结合，对推动资本市场改革和证券行业高质量发展具有指导和借鉴意义。选题研究方向和参考选题如下：
1.全面实行股票发行注册制，深化资本市场改革研究
进一步完善资本市场内生稳定机制研究；直接金融与间接金融平衡发展研究；与全面股票发行注册制相适应的投资端改革研究；全面实行股票发行注册制下新股发行制度创新与机制优化研究；全面实行股票发行注册制下保荐机构跟投机制研究；全面实行股票发行注册制下健全退市机制研究；股票发行注册制下中介机构责任界定与执业质量评价研究；股票发行注册制下网下投资者责任能力、分类评价与监测管理研究；股票发行注册制国际最佳实践与中国特色关键制度创新研究；股票发行审核注册机制优化研究；股票发行注册制下发行监管转型研究；资本市场境外上市监管制度改革研究；资本市场制度型对外开放的国际经验借鉴研究；资本市场第三方评估机制完善研究；有利于长期机构投资者参与资本市场的制度机制完善研究；资本市场统计体系完善研究等。
2.贯彻落实新发展理念，突出“稳增长”，助力实体经济发展研究
证券行业履行社会责任、服务乡村振兴、促进共同富裕实践研究；资本市场促进科技、资本和产业循环研究；发展场外市场业务拓宽服务实体经济投融资渠道研究；新发展理念下的证券业绿色金融服务完善研究；资本市场支持碳达峰、碳中和的思路与举措研究；资本市场助力高水平科技自立自强与高端制造研究；资本市场服务“专精特新”中小企业发展研究；资本市场并购重组推动经济结构变革研究；资本市场与证券业支持国家发展战略研究（如创新驱动发展战略、区域协调发展战略、制造强国战略、可持续发展战略、军民融合发展战略、科教兴国战略、人才强国战略等角度）；资本市场服务国家能源战略转型研究；资本市场助力国有企业高质量发展研究；资本市场服务区域经济发展研究（如京津冀协同发展、长江经济带发展、粤港澳大湾区建设等）；资本市场助力海南自由贸易港高质量发展研究；民营企业债券融资支持机制完善研究等。
3.完善多层次资本市场体系，发挥好资本市场枢纽作用研究
中国特色现代资本市场建设研究；完善我国场外衍生品市场基础设施研究；加强我国场外衍生品市场监管顶层设计研究；场外衍生品配合注册制改革、服务实体经济研究；境外市场场内场外权益类期权的发展与监管问题研究；证券公司助力区域性股权市场发展研究；股票发行注册制下多层次资本市场建设与各板块科学定位研究；多层次资本市场基础制度差异化设计研究；证券交易所市场定位与特色发展研究；探索建立交易所转板机制研究；境内外资本市场互联互通国际经验借鉴研究；构建制度健全、竞争有序、透明开放的多层次债券市场体系研究；债券市场基础设施互联互通深化研究；债券融资约束机制与债券承销评级执业规范完善研究；公司债券监督管理制度研究；公司信用类债券发行定价机制完善研究；我国高收益债券市场建设及监管机制完善研究；中国信用评级行业高质量发展支持体系研究等。
4.提高上市公司质量，更好发挥资本市场“晴雨表”功能研究
全面实行股票发行注册制下提高上市公司质量研究；上市公司高质量发展评价体系研究；上市公司同业竞争及监管应对研究；上市公司自愿性信息披露制度完善研究；ESG（上市公司环境、社会责任和公司治理）评级和投资研究；上市公司监管管理制度建设研究；上市公司制度优化研究（如再融资、并购重组、股权激励等）；集团化运营、企业边界与上市公司治理研究；加强上市公司内部控制的国际比较研究；上市公司独立董事制度完善研究；上市公司财务舞弊的识别与防范研究；内幕信息知情人登记管理制度完善研究；“伪市值管理”型市场操纵的原因与对策研究等。
5.坚持稳中求进，提升核心竞争力，推动证券业高质量发展研究
党建引领证券经营机构高质量发展研究；加强证券行业基础设施建设研究；加强证券公司基础功能建设研究；证券经营机构微观治理体系和合理经营模式研究；证券行业法律法规体系完善研究；证券研究智库系统构建研究；新发展格局下的证券业高水平双向开放研究；后疫情时代下提高我国证券业国际竞争力水平研究；适应高质量发展的证券公司核心业务专业能力提升研究；适应高质量发展的证券人才队伍建设研究（包括提升政治觉悟与专业素质、入职选拔、考核激励、加强培训、廉洁从业等角度）；金融业态综合化、平台化、集团化、线上线下一体化下的证券经营机构高质量发展研究；新发展理念下证券经营机构发展战略研究；大中小证券经营机构的发展定位与分布研究；证券经营机构“特色、强项、专长、精品”差异化创新发展研究；证券业对外开放政策效果评估研究；证券公司监督管理制度完善研究；海外证券类金融机构可持续信息披露实践和监管研究；注册制下证券经营机构提升保荐与定价能力研究；证券业服务碳达峰、碳中和战略研究；证券经营机构践行ESG（上市公司环境、社会责任和公司治理）投资发展绿色金融研究；证券公司资产负债管理研究；证券经营机构各类传统业务创新发展研究（如经纪、投行、资管、自营、融资融券、国际业务等角度）；证券经营机构各类创新业务发展研究（如资产证券化业务、衍生品业务、FICC业务等角度）；证券公司投行业务与直投业务协同发展研究；证券公司跨境业务发展模式及风险问题研究；证券公司投资顾问业务买方中介转型研究；证券公司打造财富管理专业平台研究；证券公司财富管理核心竞争力构建及定价模式研究；国内外财富管理市场与商业模式研究；证券公司机构综合服务发展模式研究；证券公司资产管理营商环境优化研究；证券公司场外产品管理模式研究；证券公司客户服务体系构建研究；证券公司中后台服务外包研究；证券经营机构员工绩效、薪酬与激励机制研究等。
6.防范化解资本市场重点领域风险，提高“防风险”能力研究
境外主要经济体政策变化对境内资本市场的风险溢出影响研究；金融稳定国际经验借鉴与立法研究；构建高效风险识别的穿透式证券监管信息系统研究；资本市场系统性风险研判与防范研究；境内外跨市场跨产品风险传导与防范管理研究；外资跨境流动风险防范研究；证券公司内控治理机制建设研究；证券公司创新业务杠杆风险研究；量化、高频等新型交易方式风险分析与防范研究；程序化交易对证券市场的影响与监管研究；境外发行上市模式创新的影响与风险分析研究；证券经营机构风险监测、预警与处置机制研究（如信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、声誉风险管理等角度）；完善市场化法治化债券违约机制研究；融资融券风险管理体系优化完善研究；证券公司风险处置制度评估与完善研究；资本市场风险预防预警处置问责制度体系完善研究；证券公司风险画像和风险防范机制研究；股票发行注册制下廉政风险防范研究；“违规出借证券账户”风险隐患与应对研究；新媒体环境下证券经营机构声誉风险管理研究；雪球类产品监管政策与风险防范研究等。
7.深化金融科技融合，促进证券业数字化转型与智能化发展研究
金融科技（大数据、云计算、区块链、人工智能等）推动证券业务科技化智能化发展研究；平台经济规范发展治理与提升国际竞争力研究；科技赋能证券经营机构数字化转型模式和路径研究；证券经营机构加强数字基础设施建设与数字化治理研究；证券经营机构智能化平台建设研究；证券业科技伦理治理研究；信用信息在证券行业的应用研究；资本市场监管的数字化智能化发展研究；程序化、量化交易统计指标体系研究；金融科技在证券公司投研领域的应用研究；“互联网+”时代下证券公司互联网发展模式研究等。
8.优化发展生态，建设中国特色证券行业文化研究
中国特色证券行业文化建设研究；加强党的领导在证券公司治理中的作用研究；“文化建设十要素”指引下推进证券公司文化建设研究；证券公司文化建设与企业经营管理深度融合研究；证券公司企业文化建设国际比较研究；证券公司高质量发展品牌文化建设研究；证券行业执业声誉管理机制完善研究；证券行业诚信建设长效机制完善研究；加强资本市场信用体系建设研究；健全有效控制资本消极作用的制度机制研究；证券公司党建工作助力廉洁从业风险防范研究等。
9.夯实法治保障，保护投资者合法权益研究
全面实行股票发行注册制下我国资本市场多层次投资者保护体系与基础制度完善研究；投资者适当性管理制度优化完善研究；证券市场先行赔付自律管理制度构建研究；投资者教育纳入国民教育体系教学大纲研究；提升投资者教育专业性、通俗性与针对性效果研究；提升实体投教基地资源利用效率的探索研究；投资者教育与证券经营机构业务融合发展研究；证券公司投诉处理评价体系和指标研究；支持证券诉讼实践案件类型研究；资本市场投资者维权难点与渠道优化研究；证券投资者保护基金的功能和用途探索研究；关于IPO过程中专业机构投资者作用的研究；社交媒体平台发展对投资者行为的影响研究；整治非法证券活动的难点与对策研究；完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系研究；金融科技推动资本市场投资者保护工作智能化研究；境外投资者保护制度与实践经验借鉴研究等。
10.与研究主题相关的其他研究
（三）申报单位要求
1.课题申报单位为协会会员单位或各类研究机构等；
2.须以单位的名义申报课题，课题申报表须加盖单位公章，不接受个人申报；
3.可独立申报，也可以多个单位联合申报。
（四）研究人员要求
承担课题的单位应保证研究人员符合以下条件：1.具有从事相关研究或实务工作的经历；2.具有一定的科研能力；3.有充足的时间从事课题研究工作。
单独申报课题负责人仅限1名课题组成员担任，联合申报课题负责人可另增加1名联合单位人员担任，每人最多可同时担任两个课题的负责人。除课题负责人以外的其他研究成员只允许选择1项课题研究，不可兼任其他课题研究。
（五）研究时间
重点课题研究时间长度为3个月，从确定立项时起计算。
（六）重点课题基本要求
1.课题研究要突出实践应用价值
重点课题研究应以分析和解决实际问题为目标，研究成果要对推动资本市场和证券业发展有借鉴和指导价值。可借鉴境外发展经验并结合我国实际情况，重点从问题分析、机制设计、运作模式、操作措施、政策建议等层面进行研究。
2.课题报告应撰写规范，研究要有深度
课题报告应概念清楚、语言通顺、内容准确、数据可靠、统计分析结果可信。课题研究应目标明确、内容具体、结构严谨、论据充分、论证严密、分析深入、结论合理。
3.课题研究成果须保证课题的原创性
课题报告通过学术不端检测系统总文字复制比不得超过20%，且分析和结论部分不允许复制，不得侵犯任何第三方的知识产权或其他权利，符合国家有关保密规定和有关行业政策。
4.课题报告字数建议3-5万字为宜。
（七）研究经费支持
协会鼓励承担重点课题研究的单位自行对课题提供必要的研究经费支持，研究单位经费支持力度是课题立项参考标准之一。
（八）申报时间和方式要求
1.申报截止时间：2022年5月9日。
2.申报方式：（1）登录课题申报网址https://report.sac.net.cn/data/cedit/login/zgxt.jsp，注册并登录系统；（2）按照重点课题申报要求和协会重点课题申报指引（见附件1），在线填报相关申报信息；（3）在线提交word版和pdf版《中国证券业协会重点课题申报表》（见附件2），申报表中研究思路字数不得低于1500字。
pdf版申报表请务必加盖单位公章，否则申报无效。
二、课题立项评审
由协会汇总申报材料，组织专家进行综合评议确定立项课题，在协会网站发布重点课题研究立项名单公告。协会将通知立项研究单位，与研究单位签订《中国证券业协会重点课题研究委托协议》，明确双方的权利与义务。
三、重点课题奖励
（一）优秀课题奖励：由专家评审出优秀课题，向优秀课题研究单位和人员颁发荣誉证书，优秀课题信息记入协会诚信系统，优秀课题名单向证监系统单位及会员单位通报。
（二）组织单位奖励：对积极组织课题申报、高质量完成课题研究的单位，将颁发课题研究“优秀组织单位”荣誉证书。
（三）研究成果宣传：优秀研究成果推荐至经济类核心期刊及协会刊物《传导》《中国证券》发表，录入中国知网数据库，通过主流媒体宣传获奖情况和研究成果。
（四）对结题的课题研究单位颁发结题证书。
联系人：
李老师，咨询电话:010-66290935。
附件：
1.中国证券业协会重点课题研究申报指引
2.中国证券业协会2022年重点课题研究申报表
中国证券业协会
2022年4月13日
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