山西证券：控股子公司收到证监会《行政处罚事先告知书》

每经AI快讯，山西证券（SZ 002500，收盘价：5.67元）3月20日晚间发布公告称，公司控股子公司中德证券有限责任公司（以下简称中德证券）因在乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称乐视网）2016年非公开发行股票项目中，保荐业务涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）决定对中德证券立案。

2022年3月18日，中德证券及乐视网2016年非公开发行项目签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2022]11号），中国证监会拟决定:1.对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入约566万元，并处以约1132万元罚款；2.对杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。

2021年1至6月份，山西证券的营业收入构成为：证券经纪业务占比26.4%，大宗商品交易及风险管理业务占比25.59%，固定收益业务占比17.71%，投资银行业务占比13.27%，期货经纪业务占比9.44%，资产管理业务占比5.16%。

山西证券的董事长是侯巍，男，50岁，学历背景为硕士；总经理是王怡里，男，49岁，学历背景为本科。

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1. 山西证券近30日内北向资金持股量增加104.75万股，占流通股比例增加0.03%；
2. 近30日内无机构对山西证券进行调研。
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(记者 王晓波)

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