国元证券高管重大变动：原总裁、副总裁辞职，曾履职近20年老将沈和付接任，合规能否有所改善？

2月24日，国元证券发布公告称，原总裁陈新、副总裁于强双双辞去相关职务，新任总裁由沈和付接任。

履历显示，沈和付1971年3月出生，大学本科学历。曾担任安徽国际经济技术合作公司法律部科员、总经办经理助理，安徽省信托投资公司法律顾问室副主任。2001年至2019年一直在国元证券工作，历任法律事务部主任、合规负责人、合规总监；并于2014年4月担任分管投行及债券业务的副总裁。2020年3月沈和付出任国元投资董事长，目前沈和付担任公司党委副书记。

沈和付曾在国元证券履职近二十年

从高管历年更替来看，总部位于安徽合肥的国元证券在创立最初二十年的关键时期，维持了领导班子的稳定。

2019年底，国元证券原董事长蔡咏因临近退休年龄，经本人申请，换届后不再担任公司董事。根据公告，蔡咏可谓是公司创始人，他1993年进入国元证券前身安徽省国际信托投资公司任职，2001年参与创立国元证券，担任公司总裁、党委副书记；2012年开始担任国元证券党委书记、董事长。

2020年1月，国元证券发布公告称，公司原总裁俞仕新接任董事长，原副总裁陈新被聘任为新总裁。在接任董事长之前，俞仕新任国元证券党委书记、总裁、董事；兼任国元国际控股有限公司董事，安徽安元投资基金有限公司董事，安徽安元创新风险投资基金有限公司董事长。陈新也是国元系统的老人，曾任国元证券投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁，国元期货有限公司董事长等职。

而本次接替陈新的沈和付，自2001年以来就加入国元证券。自2014年4月开始分管投行业务。根据沈和付2019年的辞职公告，国元证券表示，沈和付在任期间率领业务团队完成了一批股权与债权融资、新三板企业挂牌；帮助了一批国企完成混改，以“投行+投资”业务模式多元化服务实体经济；建立和培养了一支投行团队；公司投行业务率先实现“十三五”规划目标。

由此可见，国元证券最初二十年，一把手和二把手均是深耕安徽金融系统，长期在重要位置上履职。领导班子的稳定对国元证券的平稳发展而言，起到了非常重要的作用。

去年净利润增长36% 但多次收到监管罚单

近期国元证券发布的业绩快报显示，2021年实现营业收入60.76亿，归属于上市公司股东的净利润18.70亿，同比分别增长34.18%和 36.52%。

但从监管处罚来看，在合规问题方面，国元证券仍有改进空间。

2021年11月26日，证监会发布公告称，国元证券存在资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十一条规定。证监会表示，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，国元证券应当采取有效措施，完善内部管理和投资决策流程，提升合规管理有效性。

此外，国元证券的分支机构也在2021年收到了三份罚单。

2021年1月20日，山东证监局出具了《关于对国元证券淄博人民西路营业部采取责令改正措施》。2021年7月6日，山东证监局出具了《关于对国元证券股份有限公司淄博人民西路证券营业部采取出具警示函措施的决定》，指出该营业部存在问题。

2021年9月14日，安徽证监局又披露了对国元证券的警示函处罚，称国元证券部分分支机构存在以下问题：

一是配备的合规管理人员不具备三年以上有关领域工作经历，合规管理人员承担信息技术、业务管理等与合规管理冲突的职责，合规管理人员配备不到位；

二是公众号、微信群等管理不到位，发布信息未经合规审核；

三是对合规管理、风险监控、信息技术、综合等非营销岗位人员下达考核任务，合规管理、风险监控、信息技术、综合等岗位人员从事营销、客户账户等业务活动，领取业绩提成，信息技术人员承担风险监控、合规管理等职责；

四是个别从事代销金融产品的人员未取得相关从业资格；

五是对客户交易区的监控录像管理不到位；

六是向证监会地方派出机构报送的部分信息不准确、不及时，部分公示信息不准确。

当时安徽证监局表示，上述反映出国元证券合规管理不到位。但鉴于国元证券已开展自查整改积极处理，追究责任，因此决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，要求国元证券进一步完善内部控制制度和业务流程，建立健全合规管理长效机制，切实提升内控有效性。

既有投行经验、又有合规经验的沈和付回归后，是否能让国元证券在合规有效性方面2022年更进一步？值得投资者关注。

封面图片来源：摄图网-401044469