证监会对平安证券重庆分公司出具警示函措施

2022-01-06 17:32

每经AI快讯，1月6日，重庆证监局公告，决定对平安证券重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施。经查，发现平安证券重庆分公司存在以下问题：一是在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划（该产品于2019年5月成立，2021年5月终止）过程中，未勤勉尽责，未全面了解投资者情况；二是发生重大事件未向我局报告；三是采取赠送实物的方式吸引客户开户。