北京证券交易所、全国股转公司：发布证券公司执业质量评价配套文件

12月31日，北京证券交易所、全国股转公司发布了《证券公司专业质量评价指标及计算方法》（以下简称《专业质量评价方法》）及《证券公司执业质量负面行为清单》（以下简称《负面行为清单》），自2022年1月1日起施行。

本次发布的《专业质量评价方法》和《负面行为清单》是《证券公司执业质量评价细则》（以下简称《评价细则》）的配套文件，规定了专业质量评价的指标体系和计算方法、负面行为清单构成等，与《评价细则》共同构成了证券公司执业质量评价制度体系。在制定过程中，主要遵循以下四项原则：一是一体管理，对证券公司在北交所、全国股转系统的不同业务进行分类列示、统筹评价。二是强化激励，在专业质量评价上向推荐、保荐、发行等投行类源头及增量业务倾斜，强化政策激励方向。三是做好衔接，加强专业质量评价指标与证券公司新三板专项加分的对接，增强执业评价制度的权威性、导向性。四是压实责任，统筹制定证券公司在北交所、全国股转系统执业的负面行为清单，进一步增强证券公司合规执业意识。

《专业质量评价方法》中纳入评价的业务类型共8类，合计27项评价指标，涵盖北交所保荐和发行并购两类业务，全国股转系统推荐挂牌、发行并购、持续督导和做市等四类业务，以及经纪和综合业务，全面覆盖细分业务品种和业务环节。按照专业质量业务类型与负面行为类别对应的原则，《负面行为清单》包括8类业务共72条负面行为，明确了证券公司在北交所、全国股转系统执业的负面行为具体情形。

另外，全国股转公司、北京证券交易所在2022年新年致辞中表示，将以全面从严治党为根本保障，以打造服务创新型中小企业主阵地为总方向，协同各方力量，持续巩固北交所良好开局，进一步提升新三板市场功能，落实好全面实施注册制各项要求，打响市场服务品牌，加大市场监管力度，增进业务与技术融合，完善内部管理和队伍建设，加强政治建设和党风廉政建设，扎实推动各项工作再上新台阶。

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