每经编辑 杜宇
近日，上海证监局公布的一份行政处罚引发市场关注。
李某将自己的股票账户出借给他人炒股。涉案期间，李某账户有2791万元资金直接或间接来源于他人，并由他人操作李某的账户进行交易。
上海证监局认为，李某的上述行为违反了新证券法第五十八条“任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易”的规定，构成新证券法第一百九十五条所述违反规定出借自己的证券账户的行为。最终李某对罚款5万元。
上海证监局近日的一则行政处罚显示，依据新证券法的有关规定，上海证监局对李某违法出借自己的证券账户的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，李某存在以下违法事实。
2009年8月至调查日（2021年1月21日），在上海开诚投资有限公司（下称“开诚投资”）董事长李某1、副总经理刘某等人的安排下，开诚投资股东李某将本人华泰证券账户出借给开诚投资使用。涉案期间内，李某账户有2791万元资金直接或间接来源于开诚投资，并由刘某在开诚投资办公场所操作“李某”账户交易“厦工股份”等多只证券，买入金额累计2708.98万元。
截至调查日，上述买入证券均已卖出，卖出资金由开诚投资继续用于投资其它证券标的。
上述违法事实，有相关证券账户资料、银行账户资料、相关人员的询问笔录、情况说明、相关账户交易使用的IP和MAC地址等证据证明，足以认定。
上海证监局根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据新证券法第一百九十五条的规定，决定责令李某改正，给予警告，并处以5万元罚款。与此同时，在另一份行政处罚中，上海证监局也对李某账户的借入方进行了处罚。
新证券法第五十八条规定：“任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易”。而修订前，也就是2005年版的证券法第八十条规定：“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户”。
也就是说，出借证券账户的禁止范围从“法人”扩大到了“任何单位和个人”。现在，个人出借自己的股票账户也是违法的，普通的散户投资者需要注意这一点。
所以以前处罚法人机构借用他人账户，现在不仅处罚法人机构借用他人账户，个人出借自己账户也会被处罚。
证券时报注意到，这是新证券法实施以来，首例公开对出借自己股票账户行为进行的行政处罚。此前也有按照新证券法对股票账户出借人处罚的案例，但是是司法判决。此前更多的是，只对股票账户借入方进行处罚，而并不处罚出借人。
每日经济新闻综合证券时报、证监会网站、公开消息
封面图片来源：摄图网-401061135
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