美国证券交易委员会对摩根大通处以1.25亿美元罚款

当地时间17日，美国证券交易委员会（SEC）宣布对投资银行摩根大通（J.P. Morgan Chase）旗下的摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities）处以1.25亿美元的罚款，因为其员工通过使用其他消息服务渠道讨论业务，未能履行《证券交易法》中的记录和报告要求。美国证券交易委员会表示，摩根大通证券至少在2018年1月至2020年11月期间出现了“大范围的长期失误”，其员工、主管和经理使用通信软件、私人电邮和个人电话讨论投资业务，未能正确记录并报告其业务范围内的沟通过程，规避联邦记录法律。证券交易委员会称，摩根大通承认不当行为并同意和解协议，上交罚款。（央视新闻）