全国股转公司对四类违规行为采取书面自律监管措施

11月4日，“全国股转系统”在官方微信公号发布了2021年10月新三板挂牌公司及相关主体监管情况通报。2021年10月，全国股转公司对79宗违规行为采取自律监管措施，其中52宗违规行为被采取口头警示、约见谈话的自律监管措施，27宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。10月被采取书面自律监管措施的违规行为包括信息披露违规、公司治理违规、股票发行及并购重组违规和权益变动违规四类。采取书面自律监管措施情况：

信息披露违规事项方面，包括挂牌公司未及时披露应披露的重大信息等七类问题；公司治理违规事项方面，包括挂牌公司控股股东、实际控制人及其控制的企业占用挂牌公司资金等五类问题；股票发行及并购重组违规事项方面，包括挂牌公司相关责任主体在股票发行过程中与发行对象签订的协议涉及特殊投资条款，挂牌公司未及时披露等三类问题；权益变动违规事项方面，主要是投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到挂牌公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份每增加或减少达5%的整数倍时未暂停交易。