这家知名公司出事了！董事长被立案调查，曾任职过证监会，公司一群高管此前已被处分

集团实控人吴刚被立案！

9月29日，新三板挂牌公司九鼎集团（430719.OC）一则公告，让这家已被遗忘许久的公司重回大众视野。

九鼎集团公告称，公司收到证监会通知，因涉嫌违反基金相关法律法规，7月23日，中国证监会决定对吴刚立案。

九鼎集团董事长吴刚被立案调查

涉及旗下的公募基金公司

九鼎投资 9月29日晚间公告，公司董事 吴刚 近日收到 中国证监会 《立案告知书》。因其相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，7月23日， 证监会 决定对其立案。新三板挂牌的九鼎集团也同时公告，董事长吴刚被立案调查。

九鼎集团表示，本次立案所涉事项系对吴刚先生个人的调查，对公司经营方面没有重大影响，公司目前经营正常。

据中国基金报，接近相关内情的人士称，这次立案调查可能涉及吴刚违反基金公司治理规定。吴刚本人并未在旗下的公募基金公司担任管理职务，但曾指示要求旗下公募基金公司发行的某支基金产品清算事宜，以尽早收回资金，降低风险。根据基金相关法律法规，公募基金管理人的股东不得未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动，其指示要求清算等行为涉嫌违反上述规定。

据悉，九鼎投资旗下公募为九泰基金。

另据该人士透露，涉及该基金产品主要出资人为九鼎集团自有资金，目前该基金产品已经清算完成。根据基金法规定，如果上述行为属实，其个人很可能会受到相应的处罚。

资料显示，九鼎投资（600053.SH）股价自9月初已暴跌超30%。九鼎投资30日开盘下跌，截止午间收盘，跌幅达8.72%，股价报14.35元，市值62.21亿元。

曾是新三板龙头

高光时期市值超千亿

九鼎集团（430719.NQ）曾经是新三板龙头，顶峰时期市值千亿元。公开资料显示，九鼎集团成立于2010年，是一家综合性投资集团，专注于私募股权投资管理业务。2014年4月，九鼎集团挂牌新三板，成为首家登陆新三板的私募股权投资机构。

登陆新三板后，九鼎集团股价一路高涨，最高一度飙涨至950元，一年内市值突破千亿元，成为新三板市值最高的挂牌公司。

此后一两年内，公司通过大手笔定向增发获得资金，再反过来收购上市公司或金融牌照。

据封面新闻，2015年5月15日，九鼎集团子公司九鼎投资以41.5亿元拍得江西中江集团有限责任公司（下称“中江集团”）100%的股权，借此收购A股上市公司中江地产。随后，中江地产股票简称更名为“九鼎投资”。

期间，九鼎集团还陆续收购九州证券、中捷保险经济，成立九泰基金、吞并富通保险，投资借贷宝等互联网金融平台等，业务布局迅速覆盖券商、保险、公募基金、私募业务等各个领域，业绩高速增长。

其中2015年11月计划募资55亿元，股东大会通过，但没有实施，当年5月份募资125亿元。

然而好景不长，2017年九鼎集团实现归属于上市公司股东的净利润同比下降43.95%。财报显示，由于受减持新规影响，报告期内，公司投资管理业务收入同比减少35%，投资收益同比减少32%。2018年，九鼎集团营业收入突破百亿元大关，达到111.7亿元，同比增长26.26%；但同期归属净利润骤降117.11%，实现挂牌以来首度亏损。

值得一提的是，从2015年6月8日开始，九鼎集团就因重大事项停牌，一直到2018年3月27日才复牌，也创下新三板有史以来停牌时间最长的纪录。而在复牌首日，公司股价即大跌近50%，最终收盘报3.42元，市值较停牌前蒸发500多亿元。

截至30日午间收盘，股价下跌5.88%，报0.48元，最新市值为72亿元。

公司年初刚被罚没6亿

董事长吴刚曾在证监会任职

九鼎集团创始人吴刚，在金融圈内也是一位颇具争议性的人物。

据证券时报e公司报道，吴刚1977年出生于四川巴中，据媒体报道，中学时因为家境贫困，吴刚放弃高中而就读了中专。他在中专时期拿到了一张数学大专文凭、一张法律本科文凭和一张会计本科文凭。在镇上的水泥厂当会计期间，他考上了西南财大会计系研究生，研究生期间一举拿下注册会计师、评估师、律师资格证书。

研究生毕业后，吴刚在闽发证券做了一年多投行，期间还读了北大的在职金融博士，此后进入证监会工作。2002年-2010年，吴刚就职于中国证监会机构监管部检查一处、风险办一处，先后任副处长、处长、广西北部湾国际港务集团总裁助理。

随后辞职开始做投资。2010年以后，吴刚任昆吾九鼎投资管理有限公司董事长、北京昆吾九鼎投资控股有限公司、北京同创九鼎投资控股有限公司、北京同创九鼎投资管理股份有限公司董事长等职务。

九鼎投的第一个项目叫光宇能源，第二个项目叫广乐包装，都没有上市。2009年10月份，创业板首批28家企业的董事长在深圳敲钟上市，吉峰农机和金亚科技的投资方便有九鼎投资，不过这两家公司此后都没能太成功，一家还惨遭退市。

据媒体报道，在吴刚的带领下，九鼎集团开创了“PE工厂”模式，即大规模投资Pre-IPO项目，以此突击入股，待上市成功股价暴涨，伺机退出，赚取高额利润。就是在所有领域能投资的地方都投资一遍，因为经常抢单，提高报价，经常被同行诟病。截至2014年6月30日，九鼎投资在农业、医药、消费等八大行业完成项目投资有221个，累计投资金额160亿元,其中已退出的项目31个，在管项目190个。

九鼎集团狼性十足，业务覆盖金融、保险、证券等多重领域，设立公募基金九泰基金，控股收购九州证券，一度被认为是新三板开通后的最大得益方。

该公司还和一些私募投资公司一样，跨界到A股买壳，还买入中江地产，更名为九鼎投资。

今年1月14日，九鼎集团发布公告称，公司收到了中国证监会行政处罚预先告知书，因利用他人账户从事证券交易，没收违法所得5.01亿元，并处以1亿元罚款；对九鼎控股执行董事、九鼎集团董事长吴刚给予警告，并处以10万元罚款。同时，因2014年二次定增中信批违规，被证监会责令其改正，给予警告，并处以60万元的罚款。

而就在两天前，9月27日，九鼎集团及相关责任人收到全国股转公司纪律处分决定书。因信息披露违规，给予九鼎集团公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案；给予董事长吴刚公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案；给予总经理黄晓捷、副总经理覃正宇、蔡蕾、吴强，以及时任董秘古志鹏通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。而这一处罚，也是上述证监会对其行政处罚的后续。

编辑|程鹏 王嘉琦 易启江

校对|何小桃

封面图片来源：视觉中国

每日经济新闻综合自中国基金报、e公司、封面新闻

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