每经编辑 姚祥云
692.94亿元！96.86亿元！非法借用他人账户交易证券，金额令人咋舌，嘉创基金、嘉富科技这回“栽了”……
广东证监局刚刚公布的行政处罚决定书显示，嘉创基金、嘉富科技因非法借用他人账户交易证券，分别被罚30万元、50万元。
这两家公司都如何操作的？都交易了哪些证券？处罚书全部曝光了！
广东证监局发布公告称，经查，广州嘉创基金管理有限公司（以下简称“嘉创基金”）在2019年1月1日至2020年12月16日，先后借用钟某权、杨某、张某莲、石某英、谢某言、胡某、吴某英、马某如等8名自然人名下的12个证券账户，由嘉创基金集中管理前述证券账户和对应存管银行账户。
期间，嘉创基金招聘交易员进行统一集中培训，统一划转交易资金，并将前述账户调配给具体交易员，由其在公司办公地点集中从事场内交易。
值得注意的是，交易员将上述账户主要用于交易可转换债券，并少量用于交易ETF和LOF基金，买卖成交金额累计96.86亿元。
广东证监局表示，广东证监局表示，上述违法事实，有证券账户资料、银行账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录、硬件查勘资料等证据证明，足以认定。嘉创基金上述行为违反《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述非法借用他人账户交易证券的情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关规定，广东证监局决定责令嘉创基金改正，给予警告，并处以30万元罚款上交国库。
据证券时报，嘉创基金成立于2016年，注册资本2000万元，实缴资本1000万元，管理规模区间为0-5亿元。业务类型为私募证券投资基金和私募证券投资类FOF基金，公司由杨婷、陈富坚、钟志权、谢小妹等4人共同出资。
其中，陈富坚为公司实控人、法人、执行董事。2008年8月至2010年6月曾在联合证券天河东路营业部存管中心任职柜员，随后长达6年的时间，陈富坚都是“职业股民”，直到2016年创立嘉创基金。
同日，广东监管局还公布了一则处罚信息。根据《行政处罚决定书》，经查明，嘉富科技存在以下违法事实：2019年1月1日至2020年5月28日，嘉富科技先后借入刘某珊、吴某中、徐某文等21名自然人名下的25个证券账户，由公司集中管理前述证券账户和对应存管银行账户。
期间，嘉富科技招聘交易员进行统一集中培训，统一划转交易资金，并将前述账户调配给具体交易员，由其在公司办公地点集中从事场内交易。其中，交易员将上述账户主要用于交易可转换债券，并少量用于交易ETF基金，买卖成交金额累计692.94亿元。
上述违法事实，有证券账户资料、银行账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录、硬件查勘资料等证据证明，足以认定。
广东证监局认为，嘉富科技的上述行为，违反《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述非法借用他人账户交易证券的情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，广东证监局决定对嘉富科技责令改正，给予警告，并处以50万元罚款。
（每日经济新闻综合广东证监局官网、证券时报）
封面图片来源：摄图网
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