证监会公布首批证券公司“白名单”：29家券商入围， 创新业务公司将从“白名单”产生！

5月28日，证监会公布首批证券公司“白名单”，首批“白名单”包括29家证券公司。证监会表示，此举为贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展。“白名单”持续动态调整，逐月公布，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。 对纳入“白名单”券商从事前把关转为事中事后从严监督检查 证监会指出，近年来，证券行业持续推进落实全员合规和全面风险管理要求，合规和风险管理体系逐步健全。按照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，对纳入“白名单”的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。具体来说： 一是能减则减。对纳入“白名单”的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。 二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。 三是创新试点业务的公司须从“白名单”中产生，不受理未纳入“白名单”公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入“白名单”的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。 四是未纳入“白名单”的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。 第一梯队广发、海通缺位首份“白名单” 证监会表示，按照“申报即承诺，承诺即有责”的要求，前期证券公司对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请，对申报材料真实、准确、完整作出承诺。经初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见，最终确定将首批29家证券公司纳入“白名单”。 名单显示，29家券商分别为安信证券、高华证券、东北证券、东吴证券、东兴证券、高盛高华证券、光大证券、国金证券、国泰君安、国信证券、华宝证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、申万宏源证券、西部证券、西南证券、招商证券、浙商证券、中金公司、银河证券、中航证券、中泰证券、中信建投、中信证券、中原证券。 在净资本排名前十的券商中，广发证券、海通证券均未入选首份“白名单”。这或许和两家券商受到监管关注有关。去年7月，因康美药业事件，证监会宣布拟暂停广发证券保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月，并责令广发证券对内部相关责任人员进行追责；目前暂不受理债券承销文件仍在处罚期限内。海通证券则近期频频收到监管函。如2021年5月7日，证监会官网发布对海通证券出具2份警示函监管措施，内容主要是涉及保荐星光农机、方正电机申请非公开发行股票过程中，存在信披不合规等问题。5月13日，海通证券南通人民中路证券营业部因存在三大问题被江苏证监局实施责令改正的行政监管措施，认为该营业部管理混乱、内部控制不完善。 “白名单”将持续动态调整逐月公布 证监会同时指出，后续证监会将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。监管部门将对报送材料进行抽查、检查，若发现公司存在申报材料错报、漏报、瞒报的，将坚持穿透式监管、全链条问责，依法从严对公司及责任人采取监管措施。 同时，为切实增加“白名单”公司的获得感，证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。 值得一提的是，证监会本次宣布证券行业“白名单”制度并不令市场意外——在5月22日举行的中国证券业协会第七次会员大会上，证监会主席易会满在会上发表讲话，首次全面、系统地对证券行业“高质量发展”作出阐述。其中最引人注意的是他正面回应、详细论述了放松管制与加强监管、稳健经营与创新发展、压实责任与明确责任边界、行政监管与自律管理的关系等行业高质量发展的若干关系问题。 国联证券在最新研究报告中指出，当前，资本市场处在改革提速期，注册制推进、再融资松绑、新三板改革、对外开放加速等政策不断发力，资本市场有望迎来良机。中国证券行业未来或将呈现几大趋势：即区域布局全球化、业务布局重资产化、效率提升下的科技化浪潮以及行业格局的集中化趋势。建议重点关注以下几条主线：一是在重资本和打造航母级券商大趋势下，建议关注龙头企业如中信证券、华泰证券等机会；二是在金融科技和互联网券商大潮流下，建议关注东方财富和同花顺等互联网券商机会；三是在当前证券化率不断提升，产业整合加速推进之下，建议关注投行业务具备优势的券商，如中金公司、国金证券等；此外，建议关注低估值港股证券板块机会。