每经编辑 张杨运
日前，四川证监局发布的行政处罚措施显示，原银泰证券某营业部总经理刘某杰存在借用他人账户买卖股票、私下接受客户委托买卖股票等违法违规行为，在西南证券、银泰证券任职期间，累计交易金额近70亿元，被监管处以3年证券市场禁入、罚没合计1430万的监管处罚措施。
当事人：刘佳杰，男，1982年12月出生。
经查明，刘佳杰存在以下违法事实：
一、刘佳杰为证券从业人员
刘佳杰于2005年7月至2019年2月期间，先后在华西证券成都东大街营业部、西南证券成都石灰街营业部、银泰证券成都顺城大街营业部工作或任职。2014年12月任银泰证券成都顺城大街营业部总经理。2009年7月1日取得证券从业资格。2014年12月取得证券投资咨询业务资格。
二、刘佳杰借他人账户违法买卖股票
（一）刘佳杰借“张某珍”西南证券账户违法买卖股票
张某珍系刘佳杰二姨。
2008年6月16日，“张某珍”在西南证券开通第一个账户，系刘佳杰实际使用，开户资料显示“授权刘佳杰办理一切业务”。
随后，2010年12月至2014年10月，刘佳杰控制使用“张某珍”西南证券账户1买卖股票，累计委托下单811笔，股票成交金额为314万元。
2010年12月至2014年10月，刘佳杰控制使用该账户买卖股票盈利1.34万元（已扣税费）
（二）刘佳杰借“张某珍”西南证券账户违法买卖股票
2010年4月29日，刘佳杰又用“张某珍”的名义在西南证券上海田林东路营业部开通了第二个账户。
2010年6月至2011年11月，刘佳杰以自办或代他人办理的形式现金存入合计217万元，2010年6月至2013年11月，该账户由刘佳杰代办形式取款99.4万（另现金支取或POS消费157万）。
2010年6月至2014年10月，刘佳杰控制使用“张某珍”西南证券账户2买卖股票，累计委托下单7,671笔，成交金额合计9,566万元。
2010年6月至2014年10月，刘佳杰控制使用该账户买卖股票盈利2.9万元。
（三）刘佳杰借“张某珍”银泰证券账户违法买卖股票
2014年5月至2019年2月，刘佳杰控制使用“张某珍”银泰证券账户买卖股票，累计委托下单5,454笔，成交金额合计30,637万元。
2014年5月至2019年2月，刘佳杰控制使用该账户累计亏损42.03万元（已扣税费）。
（四）刘佳杰借“张某珍”银泰证券两融账户违法买卖股票
“张某珍”银泰证券两融账户于2014年2月25日开立于银泰证券顺城大街营业部，资金账号3590000010，下挂股东账号为E026724460、0602686985。
2015年1月至2019年2月，刘佳杰控制使用“张某珍”两融账户买卖股票，累计委托下单333笔，成交金额1,865万元。
2015年1月至2019年2月，刘佳杰控制使用该账户累计亏损225.23万元（已扣税费）。刘佳杰通过“黄某翔”银行账户获取该账户佣金提成0.15万元。
综上，刘佳杰实际控制和使用2个“张某珍”西南证券账户、“张某珍”银泰证券账户及两融账户买卖股票，交易金额累计42,382万元，交易亏损累计263.02万元。刘佳杰通过“黄某翔”银行账户获取“张某珍”银泰证券账户佣金提成共4.01万元。
（一）刘佳杰实际操作“许某”“李某平”等6个账户
涉案期间，“许某”“李某平”“联投韬略”“张某珍”银泰证券账户委托下单MAC地址和IP地址中均存在大量银泰证券成都顺城大街营业部现场交易设备地址；“许某”“李某平”“联投韬略”“金管家1号”“金管家3号”“张某珍”“曹某”银泰证券账户的委托下单MAC地址和硬盘序列号存在大量重合，重合地址中存在大量刘佳杰母亲张某华提供的20-10-7A-13-0A-60地址，委托下单记录中存在大量由刘佳杰实际使用的手机尾号2999、尾号2888、尾号2369、尾号4669下单记录的下单记录。“许某”“李某平”“曹某”“张某珍”银泰证券账户在涉案期间多个不同时段存在股票交易品种趋同性。因此，涉案期间，刘佳杰实际操作“许某”“李某平”“曹某”“联投韬略”“金管家1号”“金管家3号”证券账户。
（二）刘佳杰私下接受客户委托买卖证券
2014年2月至2019年2月，刘佳杰私下接受客户委托操作“许某”银泰证券账户，累计委托下单笔数为43,533笔，累计成交金额583,346万元。刘佳杰借用银泰证券经纪人黄某翔名义获取“许某”证券账户的交易佣金提成343.76万元。
2015年8月至2019年2月，刘佳杰私下接受客户委托操作“李某平”银泰证券账户，累计委托下单1,993笔，账户累计成交金额31,254万元。刘佳杰借用银泰证券经纪人黄某翔名义获取“李某平”证券账户的交易佣金提成6.88万元。
2018年5月至2019年2月，刘佳杰私下接受客户委托操作“曹某”银泰证券证券账户，累计委托下单319笔，累计成交金额1,242万元。未发现刘佳杰通过该证券账户获取违法所得。
2017年11月至2019年1月,刘佳杰私下接受客户委托操作“联投韬略”“金管家1号”“金管家3号”3个私募基金在银泰证券开立的证券账户，共委托交易5,453笔，成交金额合计38,823万元。未发现刘佳杰通过3个证券账户获取违法所得。
综上，刘佳杰私下接受客户委托买卖证券违法所得350.64万元。
以上事实，有任职证明、情况说明、询问笔录、证券账户开户信息、证券账户交易流水、下单资料及银行账户资料、佣金提成明细等证据在案证明。
综上，刘佳杰借他人账户违法买卖股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条的规定，私下接受客户委托买卖证券的行为违反了2005年《证券法》第一百四十五条的规定。
在陈述申辩和听证会中，刘佳杰一方提出了申辩意见：
1、刘佳杰取得证券从业资格的时间为2009年7月1日，且2006年6月刘佳杰刚参工收入较低不可能存在大额资金用于投资股票，在取得证券从业资格之前，刘佳杰不具备违法主体资格。
2、刘佳杰与张某华（其母亲）、张某珍长期存在资金往来，不能以此认定相关资金进入股市。
3、另外，刘佳杰称并没有私下接受客户委托买卖股票，“许某”“李某平”“曹某”“联投韬略”“金管家1号”“金管家3号”这六个账户的实际操作人是李某，只因为李某系母亲的多年好友，常到家做客，所以经常在母亲电脑上下单操作上述6个账户。因此上述6个账户交易地址与“张某珍”账户交易地址20-10-7A-13-0A-60重合具有必然性。
4、刘佳杰患有严重的精神性疾病。
证监局认为，当事人的病情不影响本案违法性质的认定。
刘佳杰作为证券公司的从业人员，时任营业部总经理，借他人名义持有、买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的行为，属于2005年《证券法》明令禁止的行为，其交易金额巨大，违法行为持续时间长，情节严重。
本案已关注到交易软件存在的当事人所述的情况，对于存疑的手机下单账户也并未在本案认定范围内。目前认定的涉案账户是结合资金来源去向、相关人员询问笔录、交易趋同性、通信信息等综合认定，并非孤证。
1、对刘佳杰借他人名义买卖股票的行为，责令依法处理非法持有的股票，罚款80万元。
2、对刘佳杰私下接受客户委托买卖证券的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得350.64万元，并处罚款1000万元。
3、对刘佳杰采取3年市场禁入措施。
来源：每日经济新闻整理自四川证监局
私下接受客户委托买卖股票
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