央行：将对金融控股公司董事、监事、高级管理人员实施备案管理

据央行网站4月2日消息，近日，央行发布《金融控股公司董事、监事、高级管理人员任职备案管理暂行规定》（简称《董监高规定》），并于5月1日起正式施行。

据了解，央行于2020年11月发布了《金融控股公司董事、监事、高级管理人员任职备案管理暂行规定（征求意见稿）》（下称《意见稿》）。彼时，央行在起草说明中指出，金融控股公司依照金融机构管理，且与单一金融机构相比，其专业性强、复杂程度高。按照专业适当性原则，金融控股公司董监高应当具备金融管理知识、风险管控能力及合规经营理念，与其担任的岗位相适应，以确保能够履行职责和形成客观正确的判断，更好保护金融机构和金融消费者合法权益。

央行表示，下一步将遵循公开、公平、公正的原则，依法对金融控股公司董事、监事、高级管理人员实施备案管理，推动金融控股公司健康有序发展。

明确金融控股公司董监高任职条件

早前，国务院和央行相继发布的《国务院关于实施金融控股公司准入管理的决定》（国发〔2020〕12号，简称《准入决定》）、《金融控股公司监督管理试行办法》（中国人民银行令〔2020〕第4号，简称《金控办法》）已于2020年11月1日正式实施。

值得一提的是，《准入决定》和《金控办法》都对金融控股公司董监高的任职条件提出明确要求。

而央行于2020年11月发布的《意见稿》，对金融控股公司董事长、监事、总经理等任职条件及任职管理要求进一步细化。例如，任董事长、副董事长、监事会主席、总经理、副总经理或履行上述职务职责的人员，应从事金融工作8年以上，或从事相关经济工作10年以上，并具有良好的从业记录。

此外，《意见稿》对董事长、监事会主席、总经理等部分职务设定任同一职务时间上限，原则上在同一家金融控股公司任同一职务时间累计不得超过10年。

央行表示，由于金融控股公司依照金融机构管理，具有业务类型广、机构数量多、关联性高等特点，其董监高的金融专业知识、风险管控能力和合规经营理念，对于金融控股公司及所控股机构的规范发展具有重要影响。

将对董监高实施备案管理

根据《董监高规定》，金融控股公司任命董事、监事、高级管理人员或者授权相关人员履行董事、监事、高级管理人员职责，应当确认其符合相应的任职条件，并自决定作出之日起5个工作日内向央行提交备案材料，同时抄送住所地央行分支机构。

央行方面表示，《董监高规定》按照人员适当性原则，结合金融控股公司特点，明确董监高任职条件和备案程序，应具备与岗位相适应的技能、经验和知识，并加强任职管理，防控关键岗位人员风险，规范兼职、代为履职、公示人员信息等行为。同时，《董监高规定》明确人民银行负责对金融控股公司董监高进行备案和监督管理，加强事中事后监管，强化责任追究力度。

下一步，央行将遵循公开、公平、公正的原则，依法对金融控股公司董事、监事、高级管理人员实施备案管理，推动金融控股公司健康有序发展。

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