券商营业部老总违规炒股成交逾千万 亏损近18万再遭罚款3万元

每经记者 陈晨 每经编辑 谢欣

今日，山东证监局发布了2021年1号行政处罚决定书，原中投证券（现中金财富）济南历山路证券营业部总经理张新春2015年6月2日至2017年7月7日期间使用配偶账户炒股，成交总额超千万元，但最终却亏损约17.68万元。对其违规炒股行为，山东证监局予以罚款3万元。

中金财富员工炒股被罚

山东证监局发布的2021年1号行政处罚决定书显示，当事人张新春1996年10月入职原南方证券有限公司（以下简称南方证券），后供职于原中国建银投资证券有限责任公司、原中国中投证券有限责任公司（以下简称中投证券），现任职于中国中金财富证券有限公司（以下简称中金财富）。

张新春2004年3月8日取得执业资格，为证券公司从业人员，涉案期间任原中投证券济南历山路证券营业部总经理。《每日经济新闻》记者注意到，随着中投证券更名为中金财富，2019年11月18日，中投证券济南历山路证券营业部更名为中国中金财富证券有限公司山东分公司。

2015年6月2日，张新春使用其配偶康某的证券账户入市，该证券账户的资金为张新春和康某的共同财产。而张新春入市当天，也是A股当年牛市最后的狂欢阶段，仅过了9个交易日，即至2015年6月12日，上证指数冲高至5178点，之后便开启了单边下跌趋势，进入了熊市。数据统计显示，从2015年6月2日至2017年7月7日期间，上证指数从近5000点下跌至3200点附近，下跌幅度达33.36%。

而就在这个期间，张新春使用康某账户持有、买卖股票20只，买卖股票总成交金额约1012.14万元，最终亏损约17.68万元。

当然，除了承受亏损外，张新春如今还要承担行政处罚。张新春的上述行为违反2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成了2005年《证券法》第一百九十九条所述的禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的情形。山东证监局最终对张新春处以3万元罚款。

营业部总经理炒股屡屡被抓

其实，券商营业部老总违规炒股的消息屡见不鲜，既有赚得盆满钵满的，也有亏得惨不忍睹的，但最终都逃不脱没收违法所得和行政处罚。

如2018年1月证监会通报称，杨泰华于2013年1月18日至2016年9月12日期间在太平洋证券股份有限公司腾冲光华东路证券营业部任总经理，为证券从业人员。在上述期间内，杨泰华控制使用“尹某芝”证券账户进行证券交易，累计买入股票成交金额约3亿元，已卖出股票获利约1433万元。最终，上海证监局决定责令杨泰华依法处理非法持有的剩余股票，没收已获违法所得约1433万元，并处以约4301万元罚款。

2019年5月，证监会披露，辛宏文2009年9月至2016年9月期间任东吴证券苏州滨河路营业部总经理，为证券从业人员。辛宏文利用其母亲证券账户累计买入股票成交金额超1亿元，合计获利1093.93万元。最终，证监会没收辛宏文违法所得1093.93万元，并处以1093.93万元罚款。

此外，2020年以来披露的处罚有，时任国元证券股份有限公司亳州魏武大道营业部总经理汝伟，借用他人账户炒股，累计买入金额约4941.86万元，亏损13.75万元，还被处以8万元罚款；任光大证券上海仙霞路营业部总经理的赵扬，借用其父亲账户炒股，累计交易金额3336.12万元，亏损14.09万元，后被处以40万元罚款。时任中航证券南昌广场南路证券营业部总经理刘小飞，借用配偶账户累计成交金额5.81亿元，账户亏损72.08万元，后再被罚290万元；时任中航证券上饶德兴张潜大道证券营业部总经理鲍国仙，利用配偶账户累计成交金额1.24亿元，账户盈利53.74万元，后没收违法所得53.74万元，再处以161.21万元罚款。