罚没近255万！私募总监在会客室偷听到内幕信息，各种配资“买买买”：新开账户隔日就转600万元，加杠杆全仓买入！

证监会网站近日披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对时任重庆同禾股权投资基金管理有限公司投资总监易晶内幕交易小康股份股票行为进行了立案调查、审理，证监会决定：没收易晶违法所得63.63万元，并处以190.88万元罚款，合计罚没近255万元。

图片来源：证监会网站

值得注意的是，据决定书显示，易晶获取内幕信息的方式，不同于以往和内幕信息知情人直接接触，而是在准备和内幕信息知情人汇报工作，于会客室等候时听到了小康股份要与东风集团开展重大资产重组的内幕信息。此后，易晶联合他人利用多个证券账户进行大量内幕交易，甚至动用配资资金。此外，易晶还专门以他人名义开设证券账户由自己实际控制，账户开立后第二天就突击转入600万元并加杠杆全仓买入小康股份。 

私募总监会客室偷听内幕信息

据了解，2018年11月19日，小康股份发布《小康股份发行股份购买资产暨关联交易预案》，拟通过发行股份的方式，向东风集团买其所持有的东风小康50%股权。该事项构成2005年《证券法》第六十七条第二款第(二)项所述重大事件，属于2005年《证券法》第七十五条第二款第(一)项规定的内幕信息。

决定书显示，就在2018年10月13日孟某与公司上层领导进行电话会议讨论时，时任重庆某私募公司投资总监的易晶来向孟某汇报工作，其在会客室等候时听到了孟某及其他人在会议室讨论小康股份的相关信息，并判断小康股份应该要与东风集团开展重大资产重组。  

同时，在内幕信息敏感期内，易晶曾与孟某于2018年10月13日、10月31日有通讯联系3次，与胡某在2018年10、11月有通讯联络6次。 

图片来源：证监会网站截图

证监会查明，易晶于2018年10月13日利用汇报工作机会从孟某处获取了小康股份将发行股份购买东风小康剩余股权的内幕信息后，与蔡某波共同控制“陈某珠”等14个证券账户在内幕信息形成后公开前合计买入小康股份股票561.07万股，买入金额9097.49万元，在内幕信息形成后公开前卖出所持有的小康股份股票343.44万股，在内幕信息公开后卖出所持有的小康股份股票217.63万股，合计卖出金额9165.01万元，合计盈利52.2万元。账户组交易小康股份明显异常，且无正当理由或正当信息来源。

处罚决定书显示，蔡某波和易晶实际控制账户组，易晶参与了账户组在内幕信息形成后公开前交易“小康股份”的下单操作。账户组资金来源为蔡某波、易晶自有保证金以及配资所得资金。

新开账户隔天就转入600万元加杠杆全仓买入

处罚决定书显示，易晶在获取上述内幕信息后，还专门于2018年10月23日开设了“李某超”证券账户，由易晶实际控制。易晶2018年10月13日利用汇报工作机会从孟某处获取内幕信息后，该账户于开立后第二天突击转入600万元并利用融资业务放大杠杆几乎全仓买入小康股份股票，买入意愿坚决，交易金额较同期交易的其他股票明显放大，交易时点与小康股份筹划发行股份购买资产内幕信息形成过程高度吻合，交易行为明显异常。“李某超”证券账户在内幕信息公开后仍然持续交易小康股份股票。

图片来源：证监会网站截图

据处罚决定书，易晶实际控制“李某超”证券账户在内幕信息形成后公开前合计买入小康股份股票114.81万股，买入金额1885.96万元；在内幕信息形成后公开前卖出所持有的小康股份股票29.03万股，在内幕信息公开后卖出所持有的小康股份股票85.78万股，合计卖出金额1900.52万元，合计盈利11.42万元。“李某超”证券账户交易小康股份明显异常，且无正当理由或正当信息来源。

证监会认为，易晶实际控制账户组在内幕信息形成后公开前大量买入小康股份，交易明显异常，且无正当理由或正当信息来源。一是易晶于获取内幕信息后迅速买入；二是买入品种单一，买入资金量明显放大；三是小康股份股票持仓比例高；四是账户组交易小康股份时点与小康股份筹划发行股份购买资产的内幕信息形成、变化和公开时间基本一致；五是在内幕信息期间，新开立证券账户占账户组比例为42.8%。  

证监会认为，易晶的行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，决定没收易晶违法所得63.63万元，并处以190.88万元罚款。

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