上交所对招商证券予以书面警示、证监会对其启动同步核查

每经AI快讯，11月20日，证监会公示信息，决定对华晨集团立案、对招商证券启动同步核查的同时，上交所也向招商证券出具了监管警示函。上交所查明，招商证券在承销，并担任“华晨汽车集团控股有限公司2017年非公开发行公司债券（第二期）”（下称“17华汽05债”）受托管理人期间，存在未能及时履行受托管理人信息披露职责、未能有效履行受托管理人信用风险管理职责等违规行为。据悉，上交所将持续关注招商证券违规行为的整改情况，如发现公司存在其他违规情形，上交所将视情形进一步采取自律监管措施。 (上海证券报)