图片来源:摄图网
9月18日16:15分,暂停7个月的证监会例行新闻发布会正式恢复,证监会新闻发言人常德鹏主持召开了此次发布会。今年春节开市后,出于疫情防控的原因考虑,证监会暂停每周五举行的例行新闻发布会,将新闻发布改为在线上进行。
当日新闻发布会主要要点如下:
证监会:吴某某涉嫌内幕交易“王府井”获利数额巨大,涉嫌构成内幕交易
证监会新闻发言人常德鹏通报了吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井”股票案的情况。常德鹏介绍,证监会调查发现,吴某某等人在重大事件公告前获取内幕信息并大量买入“王府井”股票,获利数额巨大,涉嫌构成内幕交易。证监会将依法追究相关当事人的违法责任,涉嫌犯罪的,及时移送公安机关追究刑事责任。
证监会就《上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》公开征求意见
证监会已就《上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》公开征求意见,内幕交易是资本市场的“顽疾”,严重破坏公平交易原则,侵害投资者合法权益。2019年修订的证券法显著提高了包括内幕交易在内的证券违法违规成本。证监会将全面落实国务院金融委关于对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求,着力构建行政处罚、刑事追责、民事赔偿等全面化、立体式的追责体系,持续加大对内幕交易、财务造假等违法行为打击力度,切实维护资本市场秩序,保护投资者合法权益。
证监会修订《关于加强上市证券公司监管的规定》
为进一步落实放管服的要求,优化上市证券公司信息披露机制,结合新证券法的相关规定,证监会修订了《关于加强上市证券公司监管的规定》,一是与新《证券法》等规则衔接,完善相关条款及表述。二是要求证券公司强化内部控制和内幕信息管理。三是取消月度经营数据的披露要求,取消中期报告关于证券公司分类结果的披露要求。
证监会修订《证券市场资信评级业务管理办法》
证监会就《证券市场资信评级业务管理办法》公开征求意见,有八个方面,一是取消证券评级业务的行政许可,改为备案管理;二是鼓励优质机构开展证券评级业务;三是完善证券评级业务的规则;四是增加独立性要求并专章规定;五是明确信息披露要求并专章规定;六是强化自律管理职能;七是增加破坏市场秩序行为的禁止性规定;八是提高证券评级业务的违法违规成本。
证监会与公安部联合部署13起重大典型案件查办工作
近日证监会稽查部门与公安经侦部门在深圳联合召开上市公司相关主体涉嫌财务造假等证券犯罪案件部署会,对13起重大典型案件的查办工作进行部署。这是监管执法机关全面落实对资本市场违法犯罪“零容忍”要求,进一步强化行政刑事执法协作,依法从严打击证券违法犯罪活动的重要举措。
截至8月底,今年以来证监会已对43起上市公司信息披露违法案件立案调查,占同期新增立案案件的30%,向公安机关移送涉及上市公司相关主体的犯罪案件20起。
证监会将协同公安机关,坚决贯彻落实党中央国务院关于严厉打击资本市场欺诈、造假等恶性违法犯罪的总体要求,多措并举,切实加大违法成本,提升执法威慑,净化市场生态,为促进资本市场更好服务实体经济发展,切实保护投资者合法权益,提供坚强法治保障。
证监会部署将开展专项整治行动,严厉打击股市黑嘴,非法介入场外配资及相关的黑群、黑APP。
证监会发布《2019年度上市公司年报会计监管报告》
证监会新闻发言人常德鹏通报,证监会发布《2019年度上市公司年报会计监管报告》,除暴风集团等3家公司外,沪深两市共3847家披露2019年年报,274家公司年报被出具非标准审计意见。
证监会抽样924家的上市公司的年报,形成了上市公司年报会计监管报告。年报审阅中发现,部分上市公司仍存在一些问题,包括对金融资产分类不恰当等。针对上述问题,证监会一是发布会计监管报告的主要问题和相关风险,传递相关理念;二是收集整理一线监管发现的问题,组织年度监管协调会,统一监管标准;三是对上市公司存在争议等问题,形成监管口径,以案例形式指导市场实践,四是面对问题加强指导。
证监会持续推进证券集体诉讼工作
证监会高度重视证券集体诉讼工作,建立了由会领导带头的领导小组,一是统筹推进制度建设,配合最高法建立相关司法解释,做好制度准备;二是研究论证案件选项的因素,听取各级法院等意见建议,市场普遍认为应将财务造假案件作为重点考虑的类型;三是做实做细实践准备,拟由中小投服作为投资者主体发起诉讼。