操纵自家公司股票大赚逾8500万，前董事长被罚没超5亿，终身“拉黑”，背后竟然是他提供融资支持

证监会网站9月8日更新的一则行政处罚决定书显示，证监会对时任凯瑞德实际控制人、董事长吴联模操纵“凯瑞德”的行为进行了立案调查、审理，证监会决定对吴联模操纵证券市场的行为，没收违法所得85,321,938.52元，并处以426,609,692.60元的罚款；对吴联模信息披露违法的行为，给予警告，并处以60万元罚款。综上，没收吴联模违法所得85,321,938.52元，并处以427,209,692.60元的罚款，罚没款合计512,531,631.12元。证监会对吴联模采取终身市场禁入措施。

2011年12月至2017年6月期间，吴联模为上市公司凯瑞德的实际控制人，并于2012年1月12日至2017年3月24日担任凯瑞德董事长。吴联模通过个人控股的浙江第五季实业有限公司（以下简称第五季实业）持有“凯瑞德”。涉案期间（2014年8月5日至2015年6月25日），第五季实业在2015年6月15日前持有“凯瑞德”3,000万股，占上市公司总股本的17.05%；在2015年6月15日大宗交易减持850万股后持有“凯瑞德”2,150万股，占上市公司总股本的12.22%。

2014年8月5日至2015年6月25日期间，吴联模除了利用第五季实业账户持有、买卖“凯瑞德”外，亦借用他人账户持有、买卖“凯瑞德”。吴联模借用的他人账户包括33个HOMS子账户、2个自然人账户和1个机构账户。

涉案期间，凯瑞德经营状况持续恶化，亏损严重，但由于吴联模控制凯瑞德发布一系列涉及发展彩票业务、基金业务和互联网金融等新题材的利好信息，并通过连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易，拉抬“凯瑞德”股价，“凯瑞德”股价由2014年8月4日的7.79元上涨为2015年6月25日的24.15元，累计上涨210.01%，显著偏离同期中小板综指130.24%的涨幅。期间“凯瑞德”股价曾达到历史最高价43.50元（2015年6月8日）。期间，账户组累计买入“凯瑞德”49413224股（含大宗交易），累计卖出“凯瑞德”38071108股。经证券交易所统计，吴联模上述交易共盈利8532.19万元。

据中国证券报，具体来看，涉案期间，吴联模作为借款人，向时任上海多伦实业股份有限公司实际控制人、董事长鲜某（根据公司公告，多伦股份时任董事长为鲜言）融资用于股票交易。鲜某向吴联模提供12.5亿元的资金和账户。鲜某将出借给吴联模的资金转入HOMS子账户(对应主账户为信托产品账户或个人账户)，由吴联模负责账户交易决策。吴联模在涉案期间向鲜某借用12个信托产品账户和1个自然人账户下挂的33个HOMS子账户。

值得注意的是，吴联模除了向鲜某借用33个HOMS子账户外，还向鲜某及鲜某哥哥借用账户。这意味着，为保证相关信托产品所持股票仓位稳定和到期清仓时不对股价产生冲击，鲜某向吴联模提供本人和哥哥的账户承接信托产品即将到期的仓位，待新信托产品成立后再把个人账户里的持仓转至新信托产品账户。

行政处罚决定书显示，2014年8月5日至2015年6月25日期间，吴联模作为上市公司凯瑞德的实际控制人、董事长，负责凯瑞德的经营决策、资产收购等重大事项。

期间，吴联模控制凯瑞德发布一系列利好信息拉抬“凯瑞德”股价。

与此同时，吴联模利用涉案账户组集中资金优势、持股优势连续买卖，并在自己实际控制的账户之间交易“凯瑞德”，配合拉抬“凯瑞德”股价。吴联模行为具有“先买入股票建仓——再发布利好信息配合二级市场交易拉抬股价——后卖出获利”的特征。

证监会认为，吴联模控制凯瑞德发布一系列利好公告，并利用账户组集中资金优势、持股优势连续买卖和在自己实际控制的账户之间交易，配合拉抬“凯瑞德”股价的行为，违反了2005年证券法第七十七条第一款第一项、第三项的规定，构成2005年证券法第二百零三条所述“操纵证券市场”的行为。

证监会决定：对吴联模采取终身市场禁入措施。