财务造假、“白菜价”出售子公司！这些公司被监管层处罚，你该怎么办？

近日，多家上市公司收到监管层的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，这些上市公司的股价或会受到一定影响，而作为投资者的你，应该怎么办呢？

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*ST索菱虚增利润逾8亿 遭证监会顶格处罚

4月13日，*ST索菱（002766，SZ）发布公告，收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。处罚文件显示，索菱股份披露的2016年、2017年、2018年年度报告存在虚假记载。根据《每日经济新闻》记者统计，*ST索菱连续3年共虚增利润逾8亿元。此外，公司还存在拿公款贴补员工持股计划亏损的行为。

鉴于此，证监会拟对*ST索菱处以警告和60万元罚款的行政处罚，对其实际控制人肖行亦拟处以警告、90万元罚款和终身证券市场禁入的行政处罚；对主要责任人叶玉娟、钟贵荣、王大威拟分别处以警告、30万元的罚款和10年证券市场禁入的行政处罚；对其他直接责任人员拟分别处以警告、3万~20万元的罚款和证券市场禁入的行政处罚。

合力泰实控人遭证监会处罚 信披违法短线交易

近日，证监会网站公布的中国证监会行政处罚决定书（文开福）（文号： 〔2020〕12号）显示，因信息披露违法和短线交易行为，合力泰科技股份有限公司（股票简称：合力泰，股票代码：002217）实际控制人、董事长文开福合计被罚53万元。

在信息披露违法行为中，行政处罚决定书指出，2018年6月29日至9月7日，文开福安排“陈某雄”中信建投证券账户等13个证券账户交易“合力泰”。2018年6月29日至9月7日，“陈某雄账户组”合计买入“合力泰”1.1亿股，卖出“合力泰”6487.37万股。文开福作为合力泰时任实际控制人，在利用“陈某雄账户组”交易“合力泰”导致持股情况发生变化时没有及时、准确地将相关情况告知合力泰，导致合力泰所披露的关于实际控制人持股情况的信息存在虚假记载。

*ST巴士被证监会处罚，原因是5年前花近17亿收购的子公司财务造假，如今卖1元

*ST巴士被证监会处罚，原因是5年前花近17亿收购的子公司财务造假，如今卖1元。监管层对其给予警告，并处以40万元罚款；对15位相关责任人分别处以3万—10万元罚款。其中，时任法定代表人、总经理的王献蜀无法直接送达《行政处罚事先告知书》，待送达生效后另案处理。

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索菱股份被证监会处罚预告

4月13日，深圳市索菱实业股份有限公司发布公告称：“公司收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字【2020】9号）。中国证监会依法拟对索菱股份及相关当事人涉嫌信息披露违法违规案作出行政处罚及采取市场禁入措施”。(索菱股份维权入口）

经查明， 索菱股份涉嫌存在以下违法事实：“索菱股份《2016年年度报告》《2017年年度报告》《2018年年度报告》存在虚假记载；索菱股份《2017年年度报告》《2018年年度报告》中存在重大遗漏；索菱股份《2018年年度报告》中存在重大遗漏；构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息， 或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遺漏的行为”。中国证监会拟决定对索菱股份给予警告，并处以60万元的罚款；对相关责任人员给予警告并分别处以3万元至90万元罚款以及年限不等的证券市场禁入措施。

根据《证券法》和最高人民法院司法解释规定，上市公司因虚假陈述被中国证监会或其派出机构行政处罚，权益受损的投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。

就在4月10日晚间，上海高院官方公众号《浦江天平》发布了一则“上海首例违规披露重要信息案”的一审判决结果，引起资本圈关注。据悉，4月10日下午，上海市第三中级人民法院对一起违规披露重要信息案公开开庭审理并当庭作出一审判决：以违规披露重要信息罪判处直接负责的主管人员任某某有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币20万元；对直接责任人员林某某判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币10元；对直接责任人员盛某和秦某某均判处拘役三个月，缓刑三个月，并处罚金人民币5万元。

据证券时报报道，本案中涉及的上海某股份公司为上市公司中毅达，任某某为任鸿虎，时任公司代董事长、副董事长、总经理;林某某为林旭楠，时任公司董秘兼财务总监;获刑四人目前均未在公司任职。

据维权律师介绍，有133名投资者对中毅达提起索赔诉讼，主要针对*ST毅达相同的违法事实：即在2015年第三季度报告虚增营业收入、虚增利润。此前，已有绿大地、博元投资、雅百特相关责任人因财务造假也被追究了刑事责任。

每日经济新闻综合（证券时报、上述上市公司公告)

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