上海证监局对东方财富研究所采取责令改正监管措施

快兰斯财经微博 2020-02-21 21:38

上海证监局日前发布关于对上海东方财富证券研究所有限公司采取责令改正监督管理措施的决定。该决定指出，东方财富研究所在开展证券投资顾问业务过程中，存在违规行为：一是未对部分投资者进行适当性评估并提出适当性匹配意见；二是提供证券投资顾问服务前未与个别客户签订证券投资顾问服务协议；三是对客户进行不实、误导性营销宣传；四是内部控制不健全。