第三大股东部分持股拟被拍卖 韶能股份或改变无实控人局面

1月6日晚间，韶能股份（000601，SZ）公告称，法院拟将公司第三大股东深圳日昇创沅资产管理有限公司（以下简称日昇创沅）持有的7637.93万股公司股票进行公开拍卖，拍卖时间预计为2月4日，起拍价约4.25亿元。

《每日经济新闻》记者查询发现，韶能股份目前处于无控股股东、无实控人状态，其第一大股东为前海人寿方面，第二大股东为韶关市工业资产经营有限公司（以下简称韶关工业资产公司），二者持股比例分别为19.95%（合计）、14.43%。

值得注意的是，此番司法拍卖的持股占韶能股份总股本的比例为7.07%，这一数字也将增加拍卖的戏剧性——若一、二大股东顺利参与竞拍，韶能股份股东层面或将有新的变化，情况也将变得更加微妙。

不过，现在距离竞拍开始还有近1个月时间，尚无人报名。韶能股份相关人士也表示，目前未收到进一步消息。

相关股权两年前已被冻结

早在两年前，日昇创沅持有的韶能股份就已经是司法冻结及司法轮候冻结状态。最早是在2017年11月，韶能股份公告称，日昇创沅持有公司股份8327.93万股，占公司总股本7.71%，悉数被深圳市福田区人民法院司法冻结处理。

随后，韶能股份陆续发布多份轮候冻结公告。至2018年4月，包括深圳市罗湖区人民法院、江苏省高级人民法院、广州市中级人民法院、深圳市中级人民法院、宜春市中级人民法院、广东省高级人民法院在内，均对日昇创沅所持有的韶能股份股份采取司法轮候冻结。

两年后，被冻结的相关股份终于等来了进一步的处理方式。

2020年1月6日晚间，韶能股份公告，收到深圳市福田区人民法院通知书，获悉后者拟将日昇创沅持有韶能股份7637.93万股在淘宝网司法拍卖网络平台进行公开拍卖，拍卖构成被动减持，占其所持公司股份比例为91.72%，占公司总股本比例为7.07%。

《每日经济新闻》记者了解到，这也是法院首次对日昇创沅持有的韶能股份部分股份进行司法拍卖，拍卖依据是申请执行人龚微与被执行人日昇创沅等的借款合同纠纷。

记者登录司法拍卖网站发现，截至1月8日下午5点记者发稿前，拍卖已经吸引超2.8万次围观，有165人设置了提醒，但尚无人报名参加。根据竞买公告，拍卖时间为2月4日10时至2月5日10时。

前海人寿“潜伏”多年

前几年，韶能股份股东变动活跃。在前海人寿举牌韶能股份前，日昇创沅还是韶能股份的第二大股东。但在2015年7月~8月，“前海人寿保险股份有限公司-海利年年”举牌并增持韶能股份成为持股15%的第一大股东，韶关工业资产公司、日昇创沅则以14.43%、7.71%的持股比例成为第二、第三大股东。

值得注意的是，2017年7月，韶能股份董事会换届选举后，韶能股份公告披露，公司控股股东已由韶关工业资产公司变更为无控股股东，公司实际控制人已由韶关市国资委变更为无实际控制人。至此，韶能股份开始进入无实控人时期。

需要注意的是，宣告无实控人时，韶能股份第一、第二大股东持股比例差距较小。但到了2017年底，前海人寿通过海利年年再次增持0.09%，且通过自有资金增持4.86%股份。因此，在2017年报披露开始，前海人寿通过2个账户，成为合计持有韶能股份19.95%股权的第一大股东，拉开了与第二大股东的持股比例差距。

也就是从2017年底开始，前三大股东“稳定”下来：除了险资账户的15.09%持股外，第一大股东前海人寿通过自有资金账户增持4.86%，在逼近举牌线后按兵不动；第二大股东一直保持着14.43%的持股，参与实控人争夺的意愿似乎不强；第三大股东持股则被司法冻结。

为了进一步了解情况，《每日经济新闻》记者致电韶能股份董秘办，相关人士表示，目前的认定仍以2017年7月公告为准，即公司“无控股股东也无实际控制人”。该人士还称，尚无拍卖的进一步消息，“距离拍卖还有一个月，什么情况都有可能；（债务纠纷协商达成一致）也有可能撤回，也可能流拍，也可能成功。”

在这样的背景下，第三大股东日昇创沅持有部分股票拟进行拍卖颇有“解冻”意味，这对于韶能股份而言尤为重要。记者注意到，2019年以来，韶能股份股价出现较大幅度反弹，但进入2019年12月后，公司股价有所回落。相关拍卖公告发出后，截至1月8日收盘，公司股价收报5.75元/股，涨幅为0.17%。