私募MOM备案要求明确 存量整改与新产品报送并行

近日，中国证券投资基金业协会发布了《关于证券期货经营机构私募管理人中管理人(MOM)产品备案相关事项的通知》(下称通知)。通知显示，在该通知之前备案为“MOM产品”或聘请多个投资顾问的产品，其管理人应在6个月内进行规范整改，并向协会提交产品变更备案。在产品完成规范整改前，相关管理人应当控制产品规模，原则上不得新增净申购额。

据了解，多家机构已着手开展存量产品的整改工作。有业内人士表示，由于存量产品存在多层嵌套等情况，为符合监管要求，相关机构拟主要通过新设合规产品的方式解决相关整改问题，而新设产品同样需要完成备案要求。

创金合信基金MOM业务相关负责人刘金杨也表示，该公司前期开展了大量MOM业务，将会积极响应自律组织要求开展规范整改工作。

据通知要求，私募MOM产品设立备案需提交三份材料，包括资产管理合同、投资顾问协议和合规审查意见。

其中，资产管理合同需明确约定管理人、投资顾问、托管人职责以及投资顾问数量等内容，列明MOM产品投资目标、策略、范围，资产单元划分标准，投资顾问选择标准、基本信息等，充分揭示相关风险；投资顾问协议需就投资顾问费用标准、支付频率、支付方式作出详细约定，但不得在计划资产中列支投资顾问费用；合规审查意见方面，合规负责人应该对管理人、投资顾问、投资经理是否符合相关资质要求发表意见。

同时，通知要求，私募MOM产品运行期间发生增聘或解聘投资顾问情形的，其管理人应在5个工作日内变更备案，提交投资顾问协议、变更备案报告，其合规负责人也应发表明确的合规审查意见。

“总体而言，该通知符合预期。”刘金杨表示，公司会高度关注投资顾问变更的程序。通知明确要求对变更行为进行备案，既考虑了投资顾问变更事项的效率要求，也兼顾了该事项对产品而言的重要性。

另外，通知还表示，在MOM产品完成备案后，其管理人或托管人可申请开立多个证券期货账户。据悉，协会会定期收集MOM产品的运作信息，加强MOM产品事中、事后的运行风险监测。

随着该通知的下发，相关机构正积极应对准备材料，力争早日备案私募MOM新产品。刘金杨表示，该公司专户MOM新产品处于冲刺阶段，正在与各方最终确认合同细节，争取近期报送。