江苏证监局：对华泰证券采取责令改正监督管理措施

2019-08-26 19:10

江苏证监局近日对华泰证券股份有限公司采取责令改正监督管理措施。江苏证监局公告中表示，华泰证券在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”过程中，存在使用未经报备的宣传推介材料的情形。该行为违反《证券公司代销金融产品管理规定》第十条的规定，反映出公司内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，决定对其采取责令改正的监督管理措施。