| 监管函·问询函 |

上交所：

洪都航空时任副总经理被通报批评

洪都航空（600316）：6月19日，上交所对洪都航空时任副总经理金磊予以通报批评。经查明，金磊在6个月内对公司股票构成短线交易；金磊在定期报告披露前30日内买卖公司股票的行为，构成定期报告窗口期买卖公司股份的违规行为；金磊上述卖出全部所持股份的行为也违反了《公司法》关于高级管理人员在任职期间每年转让股份不得超过其所持有本公司股份总数25%的相关规定；金磊所持公司股份发生变动后也未及时通知上市公司并进行公告。

康恩贝和时任董秘被予以监管关注

康恩贝（600572）：6月19日，上交所对康恩贝及其时任董事会秘书杨俊德予以监管关注。经查明，因涉工业大麻业务，康恩贝股价已多次涨停；在工业大麻业务正处于市场和投资者高度关注的热点时期，公司通过非法定信息披露渠道集中发布相关信息，而并非在中国证监会指定的信息披露渠道，其中涉及部分前期未公告的敏感事项，影响信息披露的公平性，且公司未在上证E互动的回复中充分提示风险，可能对投资者决策产生误导，违反相关规定。

杭钢股份收问询函 被问收购标的经营模式

杭钢股份（600126）：6月19日，上交所对杭钢股份购买资产暨关联交易预案发出问询函。预案披露，杭钢股份拟注入控股股东杭钢集团旗下冶金物资、东菱商贸、杭钢国贸股权，及富春公司下属商贸业务板块经营性资产及负债。上交所要求披露标的资产的业务范围、经营模式、业务流程，并分析与上市公司主营业务之间的互补性与协同性等。

深交所：

披露行政处罚信息滞后 翰宇药业收监管函

翰宇药业（300199）：6月19日，深交所对翰宇药业发出监管函。深交所指出，由于翰宇药业生产的“注射用生长抑素”“含量测定”项目检测不合格，深圳市市场稽查局于1月9日作出《行政处罚决定书》；1月16日，翰宇药业收到《行政处罚决定书》并向深圳市人民政府提出行政复议。但直至4月15日，翰宇药业才披露《关于行政处罚决定的公告》，存在信息披露滞后情形，违反相关规定。

*ST大洲收关注函 涉及子公司债权债务转让

*ST大洲（000571）：6月19日，深交所对*ST大洲发出关注函。6月15日，*ST大洲曾披露旗下两个子公司分别签署了债权债务转让协议。对此，深交所在关注函中，要求说明债权转让后，债务方是否具备充足的履约能力，同时详细说明公司与恒阳牛业三个全资子公司形成债务的明细情况。此外，*ST大洲有部分董事在相关方担任职务，然而审批上述交易的董事会会议中无任何董事回避表决，深交所要求详细说明上述董事是否系关联董事以及董事会决议的合法合规性。

*ST凯迪收年报问询函 涉及追讨资金进展等

*ST凯迪（000939）：6月19日，*ST凯迪收到年报问询函。对于公司连续两年财务报告均被出具无法表示意见的审计报告、内部控制均被出具否定意见的审计报告，深交所要求说明非标意见涉及的关联交易识别及会计处理、持续经营能力重大不确定性、会计凭证审批缺失、违规使用募集资金等问题的解决措施及具体安排。此外，深交所还关注*ST凯迪追讨占用资金的进展、四名董事无法保证2018年年报的真实、准确、完整的原因和依据等。

公司将变更为无实控人状态 东晶电子收关注函

东晶电子（002199）：6月19日，深交所对东晶电子发出关注函。此前，东晶电子曾披露，股东李庆跃解除其对蓝海投控的全部表决权委托，并计划在六个月内减持其持有的全部公司股份，公司变更为无控股股东、无实际控制人。对此，深交所要求东晶电子全面梳理上述表决权委托协议条款及协议各方所作出的承诺，说明历次协议变更是否合规；李庆跃作为公司第二大股东，其减持行为是否对公司日常经营产生影响；公司认定将处于无控股股东、无实际控制人状态的原因及合理性，及该事项对正在进行的资产重组的影响。

（资料整理：每经记者 王帆）