因曾经约800次违规将68000港元至3.08亿港元资金，由客户信托账户转出，违反了《证券及期货（客户款项）规则》，招商证券（600999.SH）全资子公司招商证券（香港）有限公司（以下简称“招证香港”）近期被罚。
6月1日，招商证券回复经济观察网称，一切以公司公告为准。
根据招商证券6月1日发布的公告，近日，香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）发布新闻稿，因本公司的全资子公司招证香港错误处理客户款项(发生于2011年10月至2014年9月期间)，香港证监会对招证香港采取纪律行动，包括处以罚款500万元港币。
香港证监会处罚公告显示，在2011年10月1日至2014年9月30日期间，招证香港曾经约800次违规将68000港元至3.08亿港元资金，由客户信托账户转出，违反了《证券及期货（客户款项）规则》。
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香港证监会处罚公告中，招证香港曾经约800次违规将68000港元至3.08亿港元资金，由客户信托账户转出主要分为以下六类。
一是在分隔客户款项的过程中将资金由客户信托账户转账至公司账户。例如，在2011年12月29日及2013年8月26日，分别有合共250,000,000港元及300,000,000港元的款项由招证香港的客户信托账户转账至其公司账户。
二是将资金由客户信托账户转出以偿还招证香港的银行贷款。例如，在2013年7月22日及2014年7月16日，分别有合共75,000,000港元及100,263,948港元的款项由招证香港的客户信托账户转账至其公司账户。
三是将资金由客户信托账户转出以向招证香港的客户授予定期贷款。例如，在2012年1月20日及2013年10月31日，分别有合共308,460,000港元及27,167,740港元的款项由招证香港的客户信托账户转账给一名客户。
四是将资金由客户信托账户转出以便为招证香港的同集团附属公司的自营投资项目提供资金。例如，在2012年2月3日及2012年12月11日，分别有合共30,000,000港元及60,000,000港元的款项由招证香港的客户信托账户转账给其经纪行。
五是将资金由客户信托账户转出以支付招证香港的开支。例如，在2013年7月2日及2014年5月30日，分别有合共4,000,000港元及6,000,000港元的款项由招证香港的客户信托账户转账至其公司账户。
六是将四舍五入的款额由客户信托账户转出以利便潜在客户提款要求、为海外市场的证券交易进行结算及支付有关借出/借入股票的费用。例如，在2011年10月13日及2013年7月4日，分别有合共7,000,000港元及1,000,000港元的款项由招证香港的客户信托账户转账至其公司账户。
根据香港证监会新闻稿，上述六类事件中，有关款项都在即日内转回客户信托账户。
港证监表示，招证香港没有聘用适当的职员来进行相关业务，也没有设立妥善的内部监控措施和程序以确保遵从《客户款项规则》及保障客户资产。稳妥保管客户资产是持牌法团的基本责任，任何违反这项规定的行为都不能姑息，即使客户资金在同日便被转回客户信托账户。招证香港采取有关做法超过三年，显然违反了这项基本责任，及没有遵从《客户款项规则》和《操守准则》。
招商证券在公告中称，上述问题系因招证香港在程序及监控方面有所缺失，包括员工对于相关规则理解有偏差等所致，处理不当的客户款项均在日内转回客户账户，未造成客户损失。招证香港经自查发现问题，并主动报告香港证监会。招证香港已于2015年委聘一家独立检讨机构完成了独立的合规及监控检讨，并及时进行内部回顾检讨，切实加强内部监控，保障客户利益。
值得注意的是，因未履行其应尽的尽职审查责任，招证香港近期还吃到另一张罚单。
招商证券近期发布的另一份公告称，近日，香港证监会发布新闻稿，因本公司的全资子公司招证香港在担任中国金属再生资源（控股）有限公司上市申请的联席保荐人时（2008年11月至2009年6月）没有履行其应尽的尽职审查责任，对招证香港采取纪律行动，包括处以罚款2,700万元港币。
招商证券该份公告称，公司对以上决定无异议，并已采取措施，深化招证香港投行业务改革，强化勤勉、尽责、审慎、合规的原则，全面完善投行业务制度流程，提升投行业务内部控制水平，严控业务质量。预计上述事项不会对公司经营、财务状况及偿债能力造成重大影响。
经济观察网 记者 邹晨辉
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