不合格不准开户！多家券商提高科创板业务风险等级

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上证报近日获悉，已有多家券商将科创板业务的风险等级由中等风险（R3）调整为中高风险（R4），与之相对应，投资者的最低风险承受能力也由稳健型（C3）提升为积极型（C4）。

目前，已有中信建投、长江证券等推行了这一举措，对于此前已开通科创板权限的客户，中信建投将进行重新评估，不匹配者将被暂停科创板权限。

近日，中信建投宣布，将对科创板业务风险等级进行调整。自5月20日起，科创板业务风险等级由中等风险调整为中高风险。

中信建投称，对已开通科创板权限的客户，公司将在客户参与科创板交易前，向客户重新提出适当性匹配意见，同时为客户提供交易软件电子签约、现场双录等服务，便于客户再次评估科创板业务风险，并确认参与意愿。

如客户未能在科创板开板交易前完成适当性匹配意见的确认，中信建投将根据相关规定，暂停该客户的科创板交易权限。

近期，长江证券也发布了《关于调整科创板业务风险等级的公告》。长江证券表示，为进一步加强科创板业务投资者适当性管理工作，鉴于科创板业务特有风险及近期市场热度，出于审慎原因，公司将科创板业务风险等级从中等风险提高到中高风险。

另有券商人士向上证报透露，自接到交易所监管函后，该券商也将科创板业务风险等级提高到了中高风险。

据了解，一般投资者的风险承受能力从低到高依次为保守型（C1）、谨慎型（C2）、稳健型（C3）、积极型（C4）和激进型（C5）；对应产品或服务的匹配级别为低风险（R1）、中低风险（R2）、中等风险（R3）、中高风险（R4）、高风险（R5）。

经采访获悉，并非所有券商都需要将科创板业务的风险等级进行提升。某大型券商相关人士向小编表示：“我们科创板业务的风险等级一直都是R4，相对应的投资者风险承受能力为积极型。”中部地区某中小券商也表示，其从一开始就将科创板风险等级定为R4。

“我们的科创板业务风险等级一直都是R4，不过现在App线上开通权限的服务暂停了，客户想要开通的话就必须要临柜。”北方某券商相关人士表示。

“部分券商将风险等级提升，主要是为了做好投资者适当性匹配工作。”上述券商人士表示，“当然，也并不是投资者的风险测评为稳健型就不能投资科创板。如果投资者匹配不了R4的风险等级，也可签署一份风险不适当的确认书，签署后也能投科创板。”

（上海证券报 刘艺文）