科创板上市委首次会议委员名单出炉 审核“老手”现身“5人组”

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5月27日晚，上交所发布消息，科创板上市委2019年第1次审议会议将于6月5日13时召开，审议深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微电子科技（上海）股份有限公司、苏州天准科技股份有限公司等3家企业的发行上市申请。

根据公告，此次参与审议的科创板上市委委员为陈瑛明、周芊、陈春艳、郭雳和祝小兰。

《每日经济新闻》记者注意到，上述5名委员各自业务领域分别为律师事务所、证监会派出机构、行业协会、高校和会计师事务所。“5人组”既具备法律、会计等专业背景、熟稔证券事务且多人曾担任发审委委员，在审核企业上市方面具有丰富的经验。

“5人组”不乏审核“老手”

备受关注的科创板上市委第1次会议委员名单已经出炉，《每日经济新闻》记者梳理发现，根据上交所此前公布的第一届科创板股票上市委员会委员名单，在此次参与审核的5名委员中，陈瑛明为上海市瑛明律师事务所首席合伙人；周芊为浙江证监局机构监管处调研员；陈春艳为中国证券投资基金业协会秘书长；郭雳为北京大学法学院党委书记、副院长、教授；祝小兰为德勤华永会计师事务所合伙人。

根据《科创板股票上市委员会管理办法》，每次审议会议由五名委员参加，法律、会计专家至少各一名。

《每日经济新闻》记者发现，在参加第1次会议的“5人组”中，多名委员曾参与企业首发上市审核工作，具有较为丰富的审核经验。

如陈瑛明律师曾任中国证监会第七届和第八届发行审核委员会专职委员，2010年9月起担任深圳证券交易所第六届上市委员会委员，2012年8月起担任上海证券交易所第三届上市委员会委员，2016年7月被中国证监会聘任为第六届上市公司并购重组审核委员会委员，任期两年。证监会网站显示，陈瑛明此前曾作为并购重组委委员，审核海兰信（300065，SZ）、超频三（300647，SZ）、新宏泰（603016，SH）、雪莱特（002076，SZ）、中国重工（601989，SH）等多家公司的发行股份购买资产申请。此前，陈瑛明还曾作为发审委委员，审核过山河智能（002097，SZ）、国脉科技（002093，SZ）、浔兴股份（002098，SZ）、南岭民爆（002096，SZ）等多家公司的首发上市申请。

此外，现任浙江证监局机构监管处调研员周芊曾参与审核恒铭达（002947，SZ）、华培动力（603121，SH）、青岛银行（002948，SZ）、博通集成（603068，SH）等多家公司的首发上市申请。

据上交所方面介绍，科创板上市委的审议会议，将按照现有规则规定组织召开。每次审议会议由5名委员组成，召集人采取轮值制度，委员按抽签确定，并需满足相关专业和界别结构要求。在上市委审议会议召开前，参会委员将撰写委员工作底稿，并根据需要提交拟向发行人问询的问题。审议会议的主要议程包括审核人员汇报审核情况和初步审核意见、委员发表意见、委员讨论形成合议意见等主要环节。上市委审议会议可根据情况，要求发行人和保荐人进行现场问询。上市委审议会议将形成审议意见并经参会委员现场确认，上市委问询问题和审议结果将及时向市场公告。

在科创板企业发行上市审核中，上市委审议会议是重要环节。

在上交所制定颁布的《科创板股票发行上市审核规则》和《科创板股票上市委员会管理办法》中，对科创板上市委的主要职责、运行机制和审议方式，做了明确、具体的规定。

其中，在发行上市审核中，上市委主要侧重于对上交所发行上市审核机构出具的审核报告及发行上市申请文件进行审议，就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的初步审核意见充分讨论后进行合议，按照少数服从多数的原则，形成同意或不同意发行上市的审议意见。按照规定，上交所将结合上市委审议意见，出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。上交所如作出同意发行上市的审核意见，将按程序报送证监会履行发行注册程序；作出终止发行上市审核决定的，将按规定终止发行上市审核程序。

上会企业已被多轮问询

如上文所述，科创板上市委侧重于对上交所发行上市审核机构出具的审核报告及发行上市申请文件进行审议。

这样也意味着，按照相关制度规定，审核企业是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求，首先由交易所审核机构承担主体责任，提出初步审核意见，把好第一道关口。上交所有关负责人之前也向《每日经济新闻》记者表示，在践行以“信息披露为中心”的理念下，对申请企业的审核问询及回复是重中之重，以刨根问底式的问询“问出一个真公司”。

而在这样的情况下，上市委首先需要对交易所审核机构提出的审核报告和初步审核意见进行审议，重点从审核机构的审核问询是否有重大遗漏、发行人及中介机构的回复是否充分、审核机构初步意见的形成过程和判断依据是否合理，相关信息披露文件是否有利于市场判断和投资者决策等角度，发挥把关和监督作用。在对交易所审核报告和初步审核意见进行审议中，参与审核的上市委委员对招股说明书等信息披露文件也会进行审阅，提出需要问询发行人和中介机构、提交上市委会议讨论的问题，但需要避免对发行人信息披露文件进行不必要的全面重复性审核。

《每日经济新闻》记者注意到，在此次即将上会的三家企业中，安集科技和天准科技均经历了两轮问询，微芯生物则已经经历了三轮问询。

上交所方面进一步表示，科创板上市委在发行上市审核中的职责定位和审议机制，是按照设立科创板并试点注册制的市场化、法制化改革精神，总结借鉴境内外发行审核职责安排利弊得失的实践基础上设计的。相关具体制度安排，着重考虑了以信息披露为中心的发行上市审核理念下，交易所上市审核机构审核、上市委审议、证监会发行注册三个环节职责的有效配置，既要发挥各自的功能优势，有机衔接，也要合理分工，避免不必要的重复审核。

此外，据上交所介绍，为切实发挥科创板上市委作用，保障上市委平稳运作，近期，上交所举行了3次上市委全体委员的集体培训和交流研讨，强化相关工作纪律和廉政要求，制定完善委员会议事规则，明确委员提出问询问题、撰写工作底稿等要求，为审议会议召开和委员履职做了较为充分的准备。上市委将依照法律法规、中国证监会和上交所相关规定独立履行职责，不受任何机构和个人的干扰，参会委员也将严格执行有关回避要求。上交所称，希望发行人、保荐人等中介机构、其他相关单位和个人自觉支持上市委委员公正履职，不得直接或间接以不正当手段影响上市委委员的专业判断，如以不正当手段严重干扰上市委委员审议，一经查实，将依法依规终止发行上市审核。