一案三罚 ABS违规业务监管持续高压券商、服务和评级机构无一遗漏

2019-05-20 21:21

5月17日和20日，黑龙江证监局围绕红博会展信托受益权资产支持专项计划接续发布了三份警示函，直指华林证券、联合信用和哈红博会展在项目实施过程中，分别存在尽调不到位、管理不到位、信批不及时，以及未能及时向管理人报送重要信息。有接近监管人士对记者表示，持续加强监管，对于违法违规的相关方一并处理，一个都不能少。对相关方主要负责人的个人也要展开同步处罚，一直是一以贯之的监管思路。（中国经营网）