科创板投资者适当性管理存在三大问题

中国证券报 2019-05-13 22:18

5月13日，上交所在交易大厅组织了科创板相关业务培训。记者从参会人员处了解到，上交所在培训现场通报了科创板投资者适当性现场检查情况。现场检查发现了三大问题：证券公司对投资者垫资情况的主动甄别有待加强；未能严格落实科创板交易权限开通条件，综合评估的部分环节流于形式；风险揭示工作有进一步提升的空间。（中国证券报）