浙江证监局：深化合规监管精准做好风险防控

2019-04-12 22:33

近日，浙江证监局召开2019年证券基金机构监管座谈会。会议强调要重点抓好以下几个方面工作：一是聚焦推出科创板，落实“严标准、稳起步”要求。证券公司要完善合规风控体系，提升专业服务能力，把好适当性管理关口，积极助推科创板平稳推出。二是坚持以内控为本，夯实合规风控的内在基础。三是守牢风险底线，做好重点领域风险防范化解。精准做好股票质押、债券违约、私募基金、场外配资、各类资管业务和地方各类交易场所等重点领域风险处置。四是做实适当性管理，督促证券服务类机构规范运作。