瑞银、渣打回应香港证监会天价罚单：愿意看到问题解决

3月14日，香港证监会对瑞银、渣打、美银美林、摩根士丹利四家投行开出高达7.87亿港元的天价罚单，谴责他们未能履行在首次上市发行中的责任，主要涉及中国森林、天合化工等三家公司的上市申请。瑞银集团发言人表示，已获知香港证券及期货事务监察委员会的调查结果，“我们乐于（看到）与我们香港上市保荐牌照(IPO sponsorship license)相关的遗留问题得以解决。我们将继续为香港客户提供服务。”渣打银行发表声明指出：”对于与证监会解决这个问题我们表示欢迎。这些事情缘于10多年以前。我们于2015年1月8日宣布，结束全球机构现金股票、股票研究及股票资本市场（包括IPO保荐人业务）。“渣打银行表示，未来将确保合规，并继续在各个业务部门进行投资，提高内部管控标准。该行因担任中国森林IPO联席保荐人时未尽职责，而被香港证监会开出5970万港元的罚单。（21世纪经济报道）