2019年私募大检查体现出六大要点，春节刚过四川山西等地证监局密集通知

2019-02-20 23:18

从关于私募自查的文件可以看到，今年的检查重点在于备案登记、合格投资者、资金募集、内部风控、合规管理、利益冲突等方面，要求私募对基金运行风险进行评估，是否存在到期偿付等流动性风险；加强对基金募、投、管、退各个环节的内部控制制度建设及执行情况进行评价。不得从事内幕交易、操纵交易价格等，定期对员工防范利益冲突行为监督检查，如老鼠仓。要向投资者披露关联交易、关联担保等情况。（中国基金报）