因反洗钱管理失当 国信证券香港子公司被罚1520万元

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2月18日，香港证监会在其官网公布了一则执法消息。

因国信证券（香港）经纪有限公司（下简称“国信”）在处理第三者资金存款时没有遵守有关打击洗钱等监管规定，香港证监会对其作出谴责及罚款1520万元。

香港证监会调查发现，国信在2014年11月至2015年12月期间曾为超过3500名客户处理1万笔涉及总额约50亿元的第三者存款。

香港证监会注意到：国信有超过100名客户曾收到与其财政状况不相称的第三者存款；有些客户收到第三者存款后并无将该笔资金用于交易，反而于短时间内提取资金；某些第三者曾多次将款项存入国信客户的帐户，但他们与该等客户没有明显的关系。

香港证监会还关注到，国信直至2016年3月在香港证监会进行检视后才开始就超过2200笔于2014年11月至2015年12月期间进行、属可疑交易的第三者存款，向联合财富情报组作出报告。

对此，国信已委聘独立的检讨机构就其内部监控措施进行检讨，并已采取步骤纠正该检讨所识别出的多项缺失。