监管要求券商管好研报发布等行为分析师不能为客户“开小灶”

上海证券报 2019-01-11 07:02

近期，监管层向券商下发《加强发布证券研究报告业务流程管理规范证券分析师服务客户活动》的通报。通报显示，有券商分析师将未经公司审核的研究报告优先提供给自行维护的微信群。上述行为违反了分析师执业规范中的公平原则，同时研报未经公司合规和质量审核，不符合研报发布流程管理。通报要求券商，进一步加强对分析师发布研究报告及客户服务行为的管理。（上海证券报）