证监会发布券商基金信息技术管理办法 明年6月1日起实施

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每经记者王砚丹 每经编辑 谢欣

12月21日，在周五例行发布会上，证监会发言人常德鹏透露，为维护资本市场安全稳定运行，保护投资者合法权益，引导证券基金经营机构（以下简称经营机构）在依法合规、有效防范风险的前提下，持续强化现代信息技术对证券基金业务活动的支撑作用，证监会近日正式发布《证券基金经营机构信息技术管理办法》（以下简称《管理办法》），自2019年6月1日起实施。

常德鹏表示，《管理办法》曾向社会公开征求意见。征求意见过程中，金融机构、行业自律组织、专家学者、社会公众和有关政府部门给予了广泛关注。证监会对反馈意见逐条进行认真研究，充分吸收合理意见，并相应修改完善了《管理办法》。

《管理办法》共7章64条。主要有以下内容：一是全面覆盖各类主体。明确信息技术监管安排，推动行业加大信息技术投入，提升竞争力。二是明确治理、安全、合规三条主线。在传统信息安全监管基础上，针对信息技术治理、数据治理、业务合规提出监管要求，明确经营机构应设立信息技术治理委员会及首席信息官，促进信息技术与业务、风控及合规管理深度融合。三是强化信息技术管理的主体责任。按照“谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”的理念，督促经营机构与服务机构守住信息安全底线，回归本位，共同维护证券市场稳定运行。四是支持经营机构应用信息技术提升服务效能。允许经营机构设立信息技术专业子公司，允许经营机构母子公司共享信息技术基础设施，针对信息技术应用领域新情况、新问题，明确监管要求。五是为督促各类市场主体切实履行自身信息技术管理职责，《管理办法》明确了相应处罚措施。

考虑到各类市场主体落实《管理办法》各项规定需要一定准备时间，《管理办法》正式实施日为2019年6月1日。 

常德鹏指出，下一步，证监会将继续加强行业信息技术监管，引导经营机构充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系、改进业务运营模式、提升内部管理水平、增强合规风控能力，更好地服务实体经济。