罚款150万 索罗斯基金因无抵押卖空而遭香港证监会谴责

香港证监会因索罗斯基金管理(香港)有限公司（SFM HK Management Limited）在2015年代其管理的某只基金卖空长城汽车股份有限公司（长城）股份的缺失，对其作出谴责及罚款150万港元。

公告显示，证监会的调查发现该基金的保管人在2015年9月30日通知SFM的交易支援部，SFM因该基金先前持有的808,000股长城股份而有权获配发1,616,000股红股。

SFM的交易支援组在2015年9月30日于SFM的交易系统内将该1,616,000股红股入帐，但没有按照SFM的内部政策将有关红股分隔至一个受限制帐户内。结果，该系统显示有2,424,000股长城股份可供买卖，而事实上当时只有808,000股股份可供买卖。

该基金的其中一名投资组合经理基于该系统所显示的错误资料，在2015年10月2日发出一项出售2,424,000股长城股份的指令，导致该基金卖空了1,616,000股长城股份。

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来源：华尔街见闻 作者：郭昕妤