索罗斯基金管理(香港)有限公司因无抵押卖空 遭香港证监会谴责及罚款150万港元

香港证监会网站披露，证券及期货事务监察委员会（证监会）因索罗斯基金管理(香港)有限公司（SFM HK Management Limited）在2015年代其管理的某只基金卖空长城汽车股份有限公司（长城）股份的缺失，对其作出谴责及罚款150万元。长城在2015年8月28日公布其发行红股的建议，数量相等于其当时已发行股份的200%，而有关红股发行须待某些条件达成后方可作实。证监会认为，SFM不但在买卖红股时没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事，而且没有勤勉尽责地监督其职员，及没有实施充足和有效的系统及监控措施，以确保其遵从有关卖空的规定。（香港证监会网站）