再提速！花旗与摩根大通两巨头设外资控股券商有新动向，花旗要另起炉灶？三家已有证监会一次书面反馈

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外资加速布局中国证券市场的野心已经从其积极设立控股证券公司的行动中彰显。

日前，据彭博社报道，花旗集团正考虑退出东方花旗，在中国另设控股证券公司。原因是，其欲增持东方花旗股权至51%的谈判未果。

东方证券则回应券商中国记者称，多年来，公司和花旗集团合作愉快，并一直为继续深耕中国证券市场积极开展多方面和多层次的探讨。未来，东方花旗的既定战略不会发生改变，管理机制将保持稳定，日常业务和经营不会受到影响，继续做大做强、稳健发展。

另一方面，包括瑞士银行、野村证券、摩根大通等外资申请控股证券公司事宜都在积极推进。证监会最新消息显示，11月13日，摩根大通申请设立外商投资证券公司的申请材料已获证监会一次书面反馈。

外媒：花旗将在中国另设控股证券公司

日前，据彭博社报道，花旗集团想要增持东方花旗的股权至51%，但相关谈判未果，因此正考虑退出东方花旗，在中国另设控股证券公司。

对此，东方证券方面回应券商中国记者表示，东方花旗是由东方证券持股66.67%、花旗集团持股33.33%的合资证券公司。自2012年成立至今，东方花旗充分发挥中外方股东优势，业务和规模不断扩大，连续多年盈利，成为合资证券公司中的佼佼者，为双方股东获取了满意的回报。多年来，公司和花旗集团合作愉快，并一直为继续深耕中国证券市场积极开展多方面和多层次的探讨。

未来，东方花旗的既定战略不会发生改变，管理机制将保持稳定，日常业务和经营不会受到影响，继续做大做强、稳健发展。公司作为东方花旗的控股股东，也将一如既往地给予全力支持。

东方证券2018年半年报显示，东方花旗证券有限公司，注册资本人民币8亿元。2018年上半年实现营业收入（主营业务收入）4.53亿元，净利润1.28亿元。

东方花旗从事股票和公司债券的承销与保荐、企业债和资产支持证券的承销、并购重组、新三板推荐挂牌及企业改制等相关的财务顾问服务。

今年上半年，东方花旗完成股权融资项目6个，主承销金额为60.8亿元，主承销家数行业排名第11位，主承销金额行业中排名第15位（根据Wind统计）。截至报告期末，东方花旗储备项目中，IPO项目7个在审；再融资项目4个在审。

债承方面，东方花旗完成债券主承销项目15个，主承销金额为247.90亿元，主承销金额行业中排名第18位，合资证券公司中排名首位（根据Wind统计）。

财务顾问方面，东方花旗完成并购重组项目2家，交易金额275.76亿元；完成新三板推荐挂牌项目2家，挂牌股数1.22亿股，完成4次挂牌企业的股票定向发行，累计金额7.21亿元；项目储备方面，已获批等待发行1家。截至报告期末，累计督导51家挂牌公司。

摩根大通设立外商投资券商申请获证监会一次书面反馈

实际上，4月28日，证监会公布了《外商投资证券公司管理办法》，允许外资持股比例最高可达51%。新规发布后不久，就有多家外资机构相继向证监会提交控股证券公司的申请。

有最新进展的是摩根大通。11月13日，摩根大通（中国）设立外商投资券商申请获证监会一次书面反馈。

回顾摩根大通的申请经历。5月10日，J.P.Morgan Broking(Hong Kong)Limited(摩根大通)向中国证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料，J.P.Morgan Broking(Hong Kong)Limited拟持股51%。

5月14日下午，摩根大通公告宣布，已经向中国证监会递交申请，寻求建立一家持股比例为51%的证券公司，并计划未来数年内，在监管允许的条件下将持股比例增加到100%。

10月12日，摩根大通申请设立外商投资证券公司的申请材料获证监会受理。

至此，摩根大通、瑞士银行和野村证券的申请进程已经一致，三者的申请材料均是获证监会一次书面反馈。

5月2日，瑞士银行向证监会申请将瑞银证券的股权比例从24.99%增至51%，成为首家在中国内地申请控股证券公司的外资机构。当日证监会便受理材料，最新进展为7月17日，获证监会一次书面反馈。

5月8日晚间，证监会通过答记者问的形式对野村证券申请设立外商投资券商一事进行了回应，新闻发言人高莉表示：“5月8日，野村控股株式会社等向中国证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料，野村控股株式会社拟持股51%。证监会将依法、合规、高效地做好相关申请的审核工作。”最新进展为9月28日，获证监会一次书面反馈。

此外，瑞士信贷正计划向瑞信方正增资，欲成为控股股东。摩根士丹利华鑫证券的2%股权正公开挂牌转让，如若摩根士丹利受让，将达到51%的持股比例。